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兴全可转债(340001)基金经营情况评述    日期:
截止日期2020-06-30
信息来源2020中期报告
经营述评 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 兴证全球基金管理有限公司(成立时名为“兴业基金管理有限公司”,以下简称“公司”)经证监基金字[2003]100 号文批准于 2003 年 9月 30日成立。2008年 1月,中国证监会批复(证监许可[2008]6 号),同意全球人寿保险国际公司(AEGON International B.V)受让公司股权并成为公司股东。2008年 4月 9日,公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后,公司注册资本 由 9800 万元变更为人民币 1.2亿元,其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%,全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年 7月,经中国证监会批准(证监许可[2008]888号),公司于 2008年 8月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后,公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”,注册资本增加为 1.5 亿元人民币,其中两股东出资比例不变。2016 年 12 月 28 日,因公司发展需要,公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。2020 年 3 月 18日,公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。 截止 2020 年 6 月 30 日,公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混 合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型基金(LOF)、兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益定期开放债券型发起式债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券型证券投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、兴全恒裕债券型证券投资基金、兴全多维价值混合型证券投资基金、兴全恒瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全合泰混合型证券投资基金、兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金、兴全恒鑫债券型证券投资基金、兴全优选进取三个月持有期混合型基金中基金(FOF)、兴全沪港深两年持有期混合型证券投资基金共 31只基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限虞淼本基金基金经理 2019年 1月 16日 - 10年工学硕士,历任兴业证券股份有限公司研究所行业研究员,兴证全球基金管理有限公司研究部研究 员、专户投资部投资经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 钱鑫本基金基金经理助理 2018年 4月 27日 2020年 4月 17日 10年 经济学硕士,历任上海证大投资管理有限公司基金经理助理,兴证全球基金管理有限公司研究部研究员。 注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。 2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。 3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末,本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划的投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。公司风险管理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计,从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度,未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情况,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 新冠疫情的爆发,使得国内经济复苏的势头在 2020年出现了波折,上半年宏观经济的波动加大,部分行业受到较大冲击,政策也阶段性转向防风险和稳增长。随着银行间偏松的流动性向实体传导,信用扩张有所加速,社融增速上半年维持高速增长。二季度随着国内疫情得以控制,逐步开启复工复产,货币和财政的托底政策不断出台,整体政策环境趋于宽松。3 月份以后经济数据开始逐月回升,单月 PMI均在 50的荣枯线以上。 在宽松的流动性环境下,权益市场整体呈现出结构性行情,由于疫情等因素影响,权重股的走势偏弱,市场也一度出现较大波动,在疫情控制之后,多数指数有所回升。上半年上证指数下跌 2.1%,创业板指则上涨 35.6%,板块间分化明显,上半年医药生物、休闲服务板块表现较好,涨幅超过 30%,而采掘、银行则板块跌幅超过 10%。 可转债市场受到权益市场的影响,一季度整体上涨,在二季度受债市调整的影响,估值有所压缩。上半年中证转债指数下跌 1.8%,内部结构分化明显,医药板块相关转债涨幅较大。 操作上,上半年维持了相对较高的权益类资产的比例,转债和股票的仓位和配置结构基本平稳。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.2445元;本报告期基金份额净值增长率为 2.48%,业绩比较基准收益率为-1.14%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 新冠疫情在海外尚未得以控制,外部经济环境仍然面临较大的不确定性,中美摩擦也面临一定的波折,国内宏观经济仍面临下行的压力。同时,国内流动性环境中性偏松,财政政策也持续出台托底经济。海外流动性维持宽松状态,利率维持在低位,国内国债利率在偏低的位置波动,考虑相对估值水平,部分权益资产仍然具有较好的性价比。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金投资品种进行估值。具体估值流程为:1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程,选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议,并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后,由 IT人员或 IT人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级,以适应新的估值方法的需要。3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略,并通过与托管行核对等方法确保估值准确无 误;4、投资人员(包括基金经理)积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重 大事件等可能对给估值造成影响的因素,并就可能带来的影响提出建议和意见;5、监察稽核人员参与估值方案的制定,确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定,定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查,确保估值委员会决议的有效执行,负责基金估值业务的定期和临时信息披露。 上述参与估值流程人员均具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《基金法》、《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本报告期内未进行利润分配,符合本基金基金合同的相关规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。

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