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同花顺(300033)经营总结    日期:
截止日期2016-09-30
信息来源2016第三季度报告
经营评述
    重要事项
    一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
    √ 适用 □ 不适用
    承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股权激励承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺
    易峥、叶琼玖、于浩淼、王进、上海凯士奥投资咨询有限公司股份锁定
    承诺、股份减持承诺
    公司控股股东、实际控制人易峥承诺:自公司股票在证券交易所上市之日起 36个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开
    发行股票前已发行的公司股份,也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的公司股份。除上述锁定期外,本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份
    总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。上海凯士奥投资咨询有限公司承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的浙江核新
    同花顺网络信息股份有限公司股份,也不由浙江核新同花顺网络信息股份有限公司回购本公司持有
    的股份;除前述锁定期外,本公司每年转让的股份不超过本公司所持有的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股份总数的百分之二十五。担任公司董事的自然人股东叶琼玖、王进、于浩淼承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份,也不由公司回购本人持有的股份;除上述锁定期外,本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份
    总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。同时,自公司股票上市之日起
    十二个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的
    上海凯士奥股权,也不由上海凯士奥回购本人持有的股权;除上述锁定期外,本人在公司任职期间每年转让的股权不超过本人所持有上海凯士奥股权
    的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人所持有的上海凯士奥股权。
    2009年 12月 24日报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺。
    易峥关于同业
    竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
    1、易峥及易峥控制的除浙江核新同花顺网络信息股份有限公司及其控股子公司之外的其他企业目
    前没有、将来也不直接或间接从事与浙江核新同花顺网络信息股份有限公司及其控股子公司现有及
    将来从事的业务构成同业竞争的任何活动,并愿意对违反上述承诺而给浙江核新同花顺网络信息股份有限公司及其控股子公司造成的经济损失承担赔偿责任。2、对易峥下属的除浙江核新同花顺网络信息股份有限公司及其控股子公司之外的其他
    全资企业、直接或间接控股的企业,易峥将通过派出机构和人员(包括但不限于董事、经理)以及易峥控股地位使该等企业履行本承诺函中与易峥相同的义务,保证不与浙江核新同花顺网络信息股份有限公司及其控股子公司构成同业竞争,并愿意对违反上述承诺而给浙江核新同花网络信息股份有限公司及其控股子公司造成的经济损失承担赔偿责任。
    2009年 12月 24日报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺。
    易峥、叶琼玖、于浩淼、王进、上海凯士奥投资咨询有限公司其他承诺公司及其分公司生产经营所用的部分房产是通过租赁取得,租赁房产的租赁期限较短,承租期届满后,如果出租人不愿再续租,公司及子公司的生产经营将会因此而受到一定的影响。 杭州核新拥有的房产和公司向关联方租赁的房产,其产权证上设计用途为住宅,公司及杭州核新将该等房产用作生产经营,实际用途与产权证用途不一致,存在一定的风险。公司股东易峥、叶琼玖、于浩淼、王进、上海凯士奥已出具承诺:"因上述房产使用不当而
    遭到土地、建设、房管、物业管理有关部门的行政处罚,因此对公司造成的一切损失,由原股东承担"。出租人易峥已出具承诺:若因住宅作为经营性用房原因致使公司需要搬离租赁场所的,将无条件同意解除租赁合同,并退还剩余租赁期限的租赁费用;若因此使公司受到土管、建设、物业管理主管部门行政处罚,因此对公司造成的一切经济损失,由其承担。
    2009年 12月 24日报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺。
    易峥 其他承诺公司承诺,在公司存续期间,公司及其控股子公司不再开设淘股堂网或与其性质类似网站。公司控股股东易峥出具承诺,若公司及其控股子公司因淘股堂网站运营及关闭事宜而被行政部门处罚,以及因淘股堂网站运营及关闭事宜被淘股堂注册用户及
    其他第三方向追究责任,给公司及其控股子公司造
    成的一切损失,由其承担赔偿责任。
    2009年 12月 24日报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺。
    易峥、叶琼玖、于其他承诺
    为确保公司获得并持续拥有相关金融业务许可,控股股东易峥及主要股东叶琼玖、王进、于浩淼、凯
    2009年 12月 24日报告期内,承诺浩淼、王进、上海凯士奥投资咨询有限
    公司、朱志峰、吴强、杜烈康、郭昕士奥,公司其他主要关联方朱志峰、吴强、郭昕、杜烈康承诺:在持有公司股份或任职期间,将在职责范围内诚信经营,确保公司规范运作,并严格遵守各项金融业务许可的相关规定,确保公司持续符合获得相关金融业务许可的条件并持续拥有业务
    许可资格;确保自身、子公司及控股公司、关联公
    司近三年无非法或不良经营记录;自身、子公司及
    控股公司、关联公司不从事与公司存在竞争关系的业务,不从事相关金融业务许可业务的经营。若违背前述承诺事项,自愿承担相应的责任,并赔偿由此对公司造成的损失。
    人均遵守了所做的承诺。
    其他对公司中小股东所作承诺
    承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原
    因及下一步的工作计划不适用
    二、募集资金使用情况对照表
    √ 适用 □ 不适用
    单位:万元
    募集资金总额 84,254.85
    本季度投入募集资金总额 167.87
    报告期内变更用途的募集资金总额 0
    累计变更用途的募集资金总额 0
    已累计投入募集资金总额 62,054.87
    累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项
    目(含部分
    变更)募集资金承诺投资总额调整后投
    资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入
    金额(2)截至期末投资进度
    (3)=
    (2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目手机金融服务
    网二期工程项目
    否 7,200 7,200 6,765.93 93.97%
    2015年 12月
    31日
    2,057.13 18,306.57 是 否
    同花顺系列产 否 6,925 6,925 6,914.19 99.84% 2015年 12月 15,466.02 52,212.72 是 否
    品升级项目 31日
    新一代网上交易服务平台项目
    否 2,555 2,555 2,548.29 99.74%
    2015年 12月
    31日
    785.27 9,125.02 是 否机构版金融数据库项目
    否 6,265 6,265 5,978.98 95.43%
    2015年 12月
    31日
    701.41 5,668.91 否 否营销服务网络建设项目
    [注 1] 2,265 10,200 9,894.61 97.01%
    2010年 12月
    31日不直接产生经济效益否承诺投资项目小计
    -- 25,210 33,145 32,102 -- -- 19,009.83 85,313.22 -- --超募资金投向收购浙江国金投资咨询有限公司项目
    否 680 680 680 100.00%
    2010年 04月
    30日不直接产生经济效益否同花顺运营服务中心建设项目
    否 5,000 5,000暂时中止
    [注 3]
    未完成 否品牌建设及市场推广项目
    否 2,000 2,000 2,000 100.00%
    2015年 12月
    31日不直接产生经济效益否金融衍生品综合运用平台一期工程项目
    否 2,035 2,035 2,035 100.00%
    2012年 04月
    20日
    183.94 1,284.94 否 否同花顺数据处
    理基地一期工程项目
    [注 2] 11,166 20,666 20,666 100.00%
    2015年 12月
    31日不直接产生经济效益否同花顺总部基地建设项目
    否 20,728.85 20,728.85 167.87 4,571.87 22.06%
    2020年 02月
    03日不直接产生经济效益否超募资金投向小计
    -- 41,609.85 51,109.85 167.87 29,952.87 -- -- 183.94 1,284.94 -- --
    合计 -- 66,819.85 84,254.85 167.87 62,054.87 -- -- 19,193.77 86,598.16 -- --未达到计划进度或预计收益的情况和原因
    (分具体项目)
    1、机构版金融数据库项目:因市场竞争激烈,公司加大业务营销支出,导致公司机构版金融数据库项目未达到预期收益。
    2、同花顺运营服务中心建设项目:本项目主要为运营大楼的建设和设备购置费用,目前正处于前期的规划设计阶段。
    3、金融衍生品综合运用平台一期工程项目:因金融衍生品交易市场发展缓慢,导致公司金融衍生品综合运用平台未达到预期效益。
    项目可行性发生重大变化的不适用
    情况说明超募资金的金
    额、用途及使用进展情况适用
    1、公司于 2009年 12月向社会公开发行 1,680万股人民币普通股,募集资金总额 88,704万元,扣除发行费用 4,449.15万元后,募集资金净额为 84,254.85万元,超出原募集计划 59,044.85万元。
    2、2010年 4月 2日公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于<超募资金使用计划>的议案》,使用公开发行股
    票募集的超募资金中的 9,715万元用于以下四个项目:(1)使用 680万元收购浙江国金投资咨询有限公司项目;(2)使用
    5,000万元用于建设同花顺运营服务中心项目;(3)使用 2,000万元用于同花顺品牌与市场推广项目;(4)使用 2,035万元用于同花顺金融衍生品综合应用平台一期工程项目。
    3、2011年 2月 16日公司召开 2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》,将超募资金
    中的 11,166万元用于同花顺数据处理基地一期工程。
    4、2011年 7月 20日公司召开 2011年第二次临时股东大会,审议通过《关于部分变更营销服务网络建设项目实施内容并使用超募资金追加投资的议案》,具体见[注 2]。
    5、2012年 8月 17日公司召开 2012年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用部分超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资的议案》,具体见[注 3]。
    6、2016 年 2月 3日公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用超募资金和自有资金建设公司总部基地的议案》,拟投资 36,636万元建设同花顺总部基地建设项目,其中使用超募资金 20,728.85万元。
    7、截至 2016年 6月 30日,收购浙江国金投资咨询有限公司、品牌建设及市场推广项目、金融衍生品综合应用平台一
    期工程项目和同花顺数据处理基地一期工程已经完成,其他项目正逐步开展。
    募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用2010年 1月 23日,公司第一届董事会第十二次会议审议,通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计 3,627.03万元,其中:手机金融服务网二期项目 906.91万元,同花顺系列产品升级项目 1,131.71万元,新一代网上交易服务平台项目 944.61万元,机构版金融数据库项目 643.80万元。2010年 1月 28日公司完成了上述置换。
    用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用项目未全部完工尚未使用的募集资金用途及去向存放于募集资金专项账户中募集资金使用及披露中存在不适用
    的问题或其他情况
    [注 1]:公司 2011年 7月 20日召开 2011年第二次临时股东大会审议通过部分变更营销服务网络建设项目实施内容,集中资金在北京、上海等重点金融城市加大力度建设营销区域管理中心,并使用超募资金追加投资 7,935万元。
    [注 2]:因优化数据处理基地大楼设计方案,2012年 8月 17日公司召开 2012年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用部分超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资的议案》,使用超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资
    9,500万元。
    [注 3]:由于规划设计及办理相关审批程度还需耗费较长时间,为了提高募集资金使用效率,合理、有效地配置资源。
    2015年 3月 19日,公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目的议案》,公司拟暂时中止该项目,待具备充分实施条件时,将重新启动项目建设。
    三、其他重大事项进展情况
    √ 适用 □ 不适用
    1.公司及子公司同花顺网络科技公司于2012年12月被上海万得信息技术股份有限公司和南京万得资
    讯科技有限公司(以下合称万得)在上海市第一中级人民法院起诉,其诉称:公司及同花顺网络科技公司“同花顺iFinD金融数据终端”涉嫌侵权。根据其民事起诉状,万得要求被告停止前述侵权行为,赔偿其经济损失9,920万元,并向其支付因本案而支付的其他费用80万元。2013年1月,经原告申请,其诉讼请求变更为:要求被告赔偿其经济损失9,700万元,向其支付因本案而支付的其他费用240万元。2013年10月,原告申请撤销对子公司同花顺网络科技公司的起诉。2016年9月5日,本案在上海市第一中级人民法院公开开庭审理,经原告申请,其诉讼请求变更为:要求被告赔偿经济损失2亿元、赔偿其他费用240万元等。截至本公告发布日,上海市第一中级人民法院尚未对本案进行裁定。
    公司重大诉讼相关公告披露网站链接地址如下:
    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-12-11/61892963.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-12-24/61946080.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-01-30/62082371.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-02-21/62140763.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-08-31/1202657493.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-09-07/1202679903.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-09-19/1202707438.PDF2. 2014年12月11日,公司向浙江省杭州市中级人民法院就上海万得信息技术股份有限公司(以下简称“上海万得”)等三被告侵害商标权以及不正当竞争纠纷一案提起诉讼。要求被告上海万得停止相关侵权行为,赔偿公司损失和相关费用共计4,840.70万元。2014年12月29日和2015年2月12日被告上海万得分别向杭州市中级人民法院和浙江省高级人民法院提交了《管辖权异议申请书》和《上诉状》,分别于2015年2月
    和2015年4月被驳回。
    2015年9月22日,公司收到浙江省杭州市中级人民法院[2014]浙杭知初字第1250号《民事判决书》,判
    决被告上海万得赔偿公司经济损失120万元,并在其网站显著位置刊登声明以消除影响。具体内容详见公
    司2015年9月23日在中国证监会指定信息披露媒体公布的《重大诉讼进展公告》(公告编号:2015-047)。
    被告上海万得不服一审判决,于2015年9月29日向浙江省高级人民法院提交了《民事上诉状》。2015
    年12月23日,公司收到浙江省高级人民法院送达的《民事裁定书》([2015]浙知终字第212号),裁定浙江
    省杭州市中级人民法院(2014)浙杭知初字第1250号民事判决生效。具体内容详见公司2015年12月24日在中国证监会指定信息披露媒体公布的《关于重大诉讼判决生效的公告》(公告编号:2015-057)。公司已收到被告上海万得120万元的赔偿款,截至2016年10月25日,被告上海万得尚未在其网站刊登消除影响的声明。
    相关公告披露网站链接地址如下:
    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-12-17/1200471534.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-02-11/1200628617.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-04-13/1200825392.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-09-23/1201625603.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-12-24/1201854208.PDF3.2013年3月18日,公司在杭州市西湖区人民法院起诉上海万得信息技术股份有限公司(以下简称“上海万得”)商业诋毁案,要求被告上海万得立即停止诋毁公司及公司产品的行为,并在主流媒体刊登致歉声明、赔偿人民币50万元及承担相关费用。2013年7月30日该案件开庭审理;2013年9月24日,杭州西湖区人民法院(2013)杭西知民初第193-1号《民事裁定书》裁定,该案中止审理。
    相关公告披露网站链接地址如下:
    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-07-23/62861048.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-08-17/62954104.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-10-23/63180039.PDF
    4. 2015年10月,公司向浙江省杭州市中级人民法院就上海万得信息技术股份有限公司不正当竞争纠纷
    一案提起诉讼,要求被告上海万得信息技术股份有限公司停止涉案不正当竞争行为,并在主流媒体刊登消
    除影响的声明、赔偿公司损失和相关费用共计8,230万元。2016年4月15日该案件开庭审理;2016年5月19日,杭州市中级人民法院(2015)浙杭知初字第 972 号《民事裁定书》裁定,该案中止诉讼。
    相关公告披露网站链接地址如下:
    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-10-13/1201684016.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-12-08/1201811817.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-12-26/1201860410.PDF、http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-06-01/1202349027.PDF
    5.2016年5月18日,公司向杭州市中级人民法院就上海万得投资管理有限公司、万得信息技术股份有限
    公司侵害商标权以及不正当竞争纠纷提起诉讼,要求被告上海万得投资管理有限公司、万得信息技术股份有限公司立即停止侵权和不正当竞争的行为,并在其网站及主流媒体刊登消除影响的声明,赔偿公司经济损失及相关费用共计1,030万元。2016年10月12日,本案在杭州市中级人民法院开庭审理,截至本公告发布日,杭州市中级人民法院尚未对本案进行裁定。
    相关公告披露网站链接地址如下:
    http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-05-24/1202334815.PDF
    四、报告期内现金分红政策的执行情况
    本报告期公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
    现金分红政策的专项说明
    是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求: 是
    分红标准和比例是否明确和清晰: 是
    相关的决策程序和机制是否完备: 是
    独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 是
    中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护: 是现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明: 是
    五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
    □ 适用 √ 不适用
    六、违规对外担保情况
    □ 适用 √ 不适用
    七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用
    第五节

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