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上证指数:0000.00 +0.00% 深成指数: 0000.00 +0.00% 恒生指数:0000.00 +0.00%
康耐特(300061)经营总结    日期:
截止日期2017-03-31
信息来源2017第一季度报告
经营评述
    重要事项
    一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
    √ 适用 □ 不适用
    1、资产负债表项目
    (1)报告期末,预付款项比年初增加1,163.83万元,增加69.12%,主要为预付的原料采购款等。
    (2)报告期末,其他非流动资产比年初增加7,040.86万元,增加497.75%,主要是报告期公司支付了收购香港朝日45%
    股权转让款,但截至期末股权转让事宜尚未办理完成所致。
    (3)报告期末,应付账款比年初减少2,397.28万元,减少30.06%,主要是本期结算了上年年底的备货款所致。
    (4)报告期末,应交税费比年初减少4,755.79万元,减少67.29%,主要是支付了所得税、增值税等税款。
    (5)报告期末,其他流动负债比年初减少914.12万元,减少70.54%,主要是上年年底待转销项税结转所致。
    (6)报告期末,长期借款比年初增加4,350万元,增加54.38%,主要是根据对外投资所需,银行借款增加所致。
    2、利润表项目
    (1)报告期营业收入比上年同期增加21,559.61万元,增长124.43%,主要是合并旗计智能营业收入19,829.87万元,及树脂镜片相关业务收入保持稳定增长所致。
    (2)报告期营业成本比上年同期增加8,298.81万元,增长73.00%,主要是收入增长,成本相应增加。
    (3)报告期销售费用比上年同期增加8,131.70万元,增长510.96%,主要是本期合并旗计智能销售费用,职工薪酬、邮购业务手续费等费用增加所致
    (4)报告期管理费用比上年同期增加1,428.18万元,增长51.29%,主要是本期合并旗计智能管理费用,职工薪酬、办公费等费用增加所致。
    (5)报告期营业外收入比上年同期增加1,071.59万元,增长1143.69%,主要为旗计智能收到的政府补助。
    (6)报告期所得税费用比上年同期增加209.55万元,增长192.15%,主要是公司利润上升所致。
    (7)报告期公司营业利润比上年同期增加3,729.86万元,增长325.77%;利润总额比上年同期增加4,807.43万元,增长
    398.49%;归属于母公司所有者的净利润比上年同期增加4,533.50万元,增长504.42%;主要是旗计智能经营业绩纳入公司合
    并报表范围,及树脂镜片相关经营业绩保持稳定增长所致。
    3、现金流量表项目
    (1)报告期经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加647.49万元,增长55.06%,主要是销售增加、对应收款增加所致。
    (2)报告期投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少2,305.86万元,减少95.89%,主要是本期支付了收购香港朝
    日45%股权的转让款所致。
    (3)报告期筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加6,359.83万元,增加511.35%,主要是本期根据经营和对外投资所需,银行借款增加所致。
    (4)报告期现金及现金等价物净增加额比上年同期增加5,031.13万元,主要是筹资和经营活动产生的现金流量净额增加所致。
    二、业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    报告期,公司实现营业收入38,886.86万元,同比增长124.43%;实现营业利润4,874.79万元,增长325.77%;归属于母公司所有者的净利润5,432.26万元,增长504.42%。报告期公司经营业绩同比大幅上升,主要是上海旗计智能科技有限公司经营业绩纳入公司合并范围,及公司树脂镜片相关业务经营业绩保持稳定增长所致。
    报告期,公司根据年初制定的经营计划有序地开展各项工作,树脂镜片生产销售业务和银行卡增值业务创新服务均顺利推进。其中树脂镜片相关业务实现营业收入19,057.00万元,同比增长9.98%;归属于母公司所有者的净利润1,472.99万元,同比增长63.89%。旗计智能实现营业收入19,829.87万元,纳入公司合并报表归属于母公司所有者净利润3,959.27万元。
    重大已签订单及进展情况
    □ 适用 √ 不适用数量分散的订单情况
    □ 适用 √ 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
    □ 适用 √ 不适用重要研发项目的进展及影响
    □ 适用 √ 不适用
    报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化的影响及其应对措施
    □ 适用 √ 不适用
    报告期内公司前 5大供应商的变化情况及影响
    √ 适用 □ 不适用
    序号 供应商名称 采购额(元)
    1 第一名 27,317,284.00
    2 第二名 26,690,304.97
    3 第三名 9,441,840.00
    4 第四名 12,517,936.14
    5 第五名 4,856,639.40
    合计 -- 80,824,004.51报告期内,公司前五大供应商较上年同期发生变化,主要因旗计智能纳入公司合并报表范围,公司主营业务在原有树脂镜片相关业务的基础上新增银行卡增值业务创新服务,因此本期第一名、第三名和第五名供应商为银行卡增值业务创新服务的。本次供应商发生变化符合公司实际业务发展变化,不会对公司生产经营产生不利影响。
    报告期内公司前 5大客户的变化情况及影响
    √ 适用 □ 不适用
    序号 客户名称 销售额(元)
    1 第一名 83,873,838.12
    2 第二名 45,571,741.69
    3 第三名 43,080,333.32
    4 第四名 28,517,649.32
     第五名 13,937,634.44
    合计 -- 214,981,196.89报告期内,公司前五大客户较上年同期发生重大变化,主要因旗计智能纳入公司合并报表范围,且旗计智能的客户集中度高,因此本期前三大客户为旗计智能的合作银行,本次客户发生变化符合公司实际经营情况,不会对公司未来经营产生不利影响。
    年度经营计划在报告期内的执行情况
    □ 适用 √ 不适用
    对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施√ 适用 □ 不适用
    具体请见“第二节 公司基本情况,二、重大风险提示”。
    三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √ 适用 □ 不适用
    1、公司股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)实施及调整情况
    (1)公司激励计划预留部分股票期权第一个行权期采用自主行权方式,自主行权起始日期为:2016年11月1日—2017
    年10月27日(不得行权的时间除外),第一个行权期可行权134,400份股票期权。截至报告期末,上述股票期权已行权108,750股。
    (2)2016年12月30日,公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第二十三次会议,审议并通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解锁期可行权/解锁的议案》,根据公司激励计划的相关规定,董事会认为首次授予股票期权/限制性股票第二个行权/解锁期行权/解锁条件已经成就,根据公司2015年第一次临时股东大会的授权,同意按照激励计划的相关规定办理首次授予部分第二期行权/解锁事宜。监事会对本次行权/解锁资格进行核实,独立董事就相关事项发表了同意的独立意见,律师出具了专项意见。
    2017年1月24日,激励计划首次授予部分第二期限制性股票开始上市流通,本次解锁的限制性股票数量为953,779股,实
    际可上市流通的限制性股票数量为662,323股。
    公司激励计划首次授予股票期权第二个行权期采用自主行权方式,自主行权起始日期为:2017年1月24日—2018年1月19日(不得行权的时间除外),第二个行权期可行权965,606份股票期权。截止报告期末,上述股票期权已行权282,421股。
    (3)2017年3月2日,公司召开第三届董事会第三十七次会议和第三届监事会第二十四次会议,审议并通过了《关于注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件股票期权/限制性股票的议案》,决定注销部分不符合行权条件的127,949份股票期权,回购注销部分不符合解锁条件的105,101股限制性股票,本次回购注销完成后,公司总股本将减少105,101股。监事会就相关事项进行核实,独立董事就相关事项发表了同意的独立意见,律师出具了专项意见。
    2017年3月15日,上述股票期权注销办理完成。
    2、使用募集资金向全资子公司增资事项2016年11月9日召开的第三届董事会第三十二次会议和2017年1月18日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》,为了更好地推进“旗计智能运营中心建设项目”的建设实施,公司拟使用募集资金向全资子公司旗计智能增资1.4亿元,用于“旗计智能运营中心建设项目”。本次增资完成后,旗计智能的注册资本从1,000万元增为1.5亿元。(具体请见公司于2016年11月10日、2017年1月19日在巨潮资讯网披露的公告,公告编号:2016-088,
    2017-002)截止目前,上述增资事项尚未办理完成。
    3、关于子公司相关人员涉嫌职务侵占的事项
    公司在梳理整合子公司丹阳康耐特的销售渠道过程中发现,丹阳康耐特个别人员涉嫌利用职务侵占公司部分销售资源,可能会对丹阳康耐特的运营状况造成不利影响。公司已向警方报案。(详见公司于2016年11月16日在巨潮咨询网披露的公告,公告编号:2016-089)截至目前,上述事项正处于司法调查阶段,具体所涉金额等正在进一步核实中,经初步核查,由涉嫌职务侵占销售人员联络的客户应收货款估计可能造成的损失金额大约为528.84万元,针对该金额已于2016年度单独计提坏账准备;同时公司已
    采取一系列管理和控制措施,保障丹阳康耐特的销售及运营正常进行。公司将根据具体结果及时履行信息批露义务,敬请投资者注意投资风险。
    4、收购控股子公司部分股权事项
    2016年12月1日,公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于收购控股子公司部分股权的议案》,同意公司以自筹资金10,726,846.00美元收购MCSabae Holdings Limited持有的公司控股子公司朝日镜片控股有限公司(以下简称“香港朝
    日”)45%的股权。股权转让完成后,公司持有香港朝日的股权将从原来的55%增为100%,香港朝日成为公司全资子公司。
    (具体请见公司于2016年12月2日在巨潮资讯网披露的公告,公告编号:2016-092)
    2017年3月23日,公司向MCSabae支付了10,726,846.00美元股权转让款。截止目前,上述股权转让事项尚未办理完成。
    5、变更公司名称及证券简称事项2017年3月2日召开的第三届董事会第三十七次会议和2017年3月22日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更公司名称及证券简称的议案》,为适应重组后公司业务发展规划和运营模式发展变化,体现和树立公司形象,拟将公司名称变更为“上海康耐特旗计集团股份有限公司”(尚需工商行政管理机关核准,以工商行政管理机关核准的名称为准),公司证券简称变更为“康旗股份”。并授权公司管理层根据公司实际情况在合适的时间办理上述事宜,公司名称变更尚需工商行政管理机关核准,证券简称变更尚需公司名称变更完成后向深圳证券交易所申请。上述事项存在不确定性,敬请投资者注意风险。(具体请见公司于2017年3月4日、2017年3月23日在巨潮资讯网披露的公告,公告编号:2017-016,2017-023)截止目前,上述事项尚未办理完成。
    重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引关于公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期股份上市流通的提示性公告
    2017年 01 月 21日 巨潮资讯网关于公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
    2017年 01 月 23日 巨潮资讯网
    第三届董事会第三十七次会议决议公告、第三届监事会第二十四
    次会议决议公告、关于注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件股票期权/限制性股票的公告
    2017年 03 月 04日 巨潮资讯网
    2017年第一次临时股东大会会议决议公告 2017年 01 月 19日 巨潮资讯网
    第三届董事会第三十三次会议决议公告、关于收购控股子公司部分股权的公告
    2016年 12 月 02日 巨潮资讯网
    第三届董事会第三十七次会议决议公告、第三届监事会第二十四
    次会议决议公告、关于拟变更公司名称及证券简称的公告
    2017年 03 月 04日 巨潮资讯网
    2017年第二次临时股东大会会议决议公告 2017年 03 月 23日 巨潮资讯网
    四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
    √ 适用 □ 不适用
    承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
    股权激励承诺 公司 其他承诺本公司承诺不为本次限制性
    股票、股票期权激励计划的激励对象通过本激励计划购买
    限制性股票、行权购买标的股票提供贷款及其他任何形式
    的财务资助,包括为其贷款提供担保
    2014年 11月
    10日股权激励计划实施期间截止报告期末,承诺人信守承诺,没有发生违反承诺的行为。
    收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺
    刘涛、和顺投资、和雅投资、陈永兰、安赐互联、易牧科技、美亚创享关于规范和减少关联交易的承诺
    1、在本次交易之前,与康耐
    特不存在关联关系;2、本次交易完成后,旗计智能全体股东及其控制的企业将尽可能减少与康耐特及其下属子公
    司的关联交易,不会利用自身作为康耐特股东之地位谋求与康耐特在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;
    不会利用自身作为康耐特股东之地位谋求与康耐特达成
    交易的优先权利;3、若发生必要且不可避免的关联交易,旗计智能全体股东及其控制的企业将与康耐特及其下属
    子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,履行合法程序,并将按照有关法律法规和《上海康耐特光学股份有限公司章程》的规定,履行信息披露义务及相关内部
    决策、报批程序,关联交易价格依照与无关联关系的独立
    第三方进行相同或相似交易
    时的价格进行确定,保证关联交易价格具有公允性,亦不利用该等交易从事任何损害康耐特及康耐特其他股东的合
    法权益的行为;4、若违反上述声明和保证,旗计智能全体股东将分别、且共同地对前述行为而给康耐特造成的损失
    2015年 11月
    07日长期截止报告期末,承诺人信守承诺,没有发生违反承诺的行为。
    向康耐特进行赔偿。股权转让方保证将依照《上海康耐特光学股份有限公司章程》的规定
    参加股东大会,平等地行使相应权利,承担相应义务,不利用股东地位谋取不正当利益,不利用关联交易非法转移康
    耐特及其下属子公司的资金、利润,保证不损害康耐特其他股东的合法权益。
    刘涛、和顺投资、和雅投资关于避免同业竞争的承诺
    1、本次交易完成后,在本企
    业/本人持有康耐特股票期间及康耐特持有旗计智能权益期间,本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业不会直接或间接经营任何与旗计智
    能、康耐特及其他下属公司经营的业务构成竞争或可能构
    成竞争的业务,亦不会投资任何与旗计智能、康耐特及其他下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企
    业;2、本次交易完成后,在
    本企业/本人持有康耐特股票期间及康耐特持有旗计智能权益期间,如本企业/本人及本企业/本人控制的企业的现有业务或该等企业为进一步拓
    展业务范围,与康耐特及其下属公司经营的业务产生竞争,则本企业/本人及本企业/本人控制的企业将采取包括但不限于停止经营产生竞争的业
    务、将产生竞争的业务纳入康耐特或者转让给无关联关系
    第三方等合法方式,使本企业
    /本人及本企业/本人控制的企业不再从事与康耐特主营业
    务相同或类似的业务,以避免同业竞争;3、如因本企业/本人违反上述承诺而给康耐特
    造成损失的,本企业/本人承诺承担全部赔偿责任。
    2015年 11月
    07日持有康耐特股票期间及康耐特持有旗计智能权益期间截止报告期末,承诺人信守承诺,没有发生违反承诺的行为。
    刘涛、和顺投资股份限售承诺
    1、自股份交割日起 12个月内不转让其在本次发行中取得
    的上市公司新增股份;2、如自其取得旗计智能的股权之
    日起至股份交割日不足 12个月,则自股份交割日起 36个月内不转让其在本次发行中取得的上市公司新增股份;如自其取得旗计智能的股权之日起至股份交割日达到或超
    过 12个月,则自股份交割日
    起 12个月内不转让其在本次发行中取得的上市公司新增
    股份;3、自股份交割日起 24个月内,刘涛、和顺投资累计可转让股份数不超过其于本次发行合计获得的上市公司
    全部新增股份的 20%;4、自股份交割日起 36个月内,刘涛、和顺投资累计可转让股份数不超过其于本次发行合计获得的上市公司全部新增股
    份的 30%;5、自股份交割日
    起 48个月内,刘涛、和顺投资累计可转让股份数不超过其于本次发行合计获得的上
    市公司全部新增股份的 60%;
    6、自股份交割日起 48个月后,刘涛、和顺投资可转让其剩余的于本次发行合计获得的上
    市公司全部新增股份;7、本次发行完成后,本次认购的全部股份因康耐特送股、配股、资本公积转增股本等除权除
    息事项而增加的股份,亦应遵守上述锁定期承诺;8、若本次所认购股份的锁定期的规定与证券监管机构的最新监
    管意见不相符,本人/本企业将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
    2015年 11月
    07日
    2020年 11月
    21日截止报告期末,承诺人信守承诺,没有发生违反承诺的行为。
    安赐互联股份限售承诺
    1、如自其取得旗计智能的股权之日起至股份交割日不足
    12个月,则自股份交割日起
    2015年 11月
    07日
    2017年 11月
    21日截止报告期末,承诺人信守承诺,没有个月内不转让其在本次发行中取得的上市公司新增股份;如自其取得旗计智能的股权之日起至股份交割日达到
    或超过 12个月,则自股份交割日起 12个月内不转让其在本次发行中取得的上市公司
    新增股份;2、本次发行完成后,本次认购的全部股份因康耐特送股、配股、资本公积转增股本等除权除息事项而增加的股份,亦应遵守上述锁定期承诺;3、若本次所认购股份的锁定期的规定与证券监管机构的最新监管意见不相符,本人将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
    发生违反承诺的行为。
    陈永兰股份限售承诺
    1、自股份交割日起 12个月内不转让其在本次发行中取得
    的上市公司新增股份;2、本次发行完成后,本次认购的全部股份因康耐特送股、配股、资本公积转增股本等除权除
    息事项而增加的股份,亦应遵守上述锁定期承诺;3、若本次所认购股份的锁定期的规定与证券监管机构的最新监
    管意见不相符,本人将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
    2015年 11月
    07日
    2017年 11月
    21日截止报告期末,承诺人信守承诺,没有发生违反承诺的行为。
    铮翔投资、安赐共创、博时资本、君彤熙璟股份限售承诺本单位作为合规投资者参与认购上海康耐特光学股份有限公司非公开发行股票。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关规定,本单位申请将在本次非公开发行过程中认购的康耐特股
    票进行锁定处理,锁定期自康耐特本次非公开发行新增股份上市首日起满三十六个月。
    2015年 11月
    07日
    2019年 11月
    21日截止报告期末,承诺人信守承诺,没有发生违反承诺的行为。
    刘涛、和顺投资、和雅投资业绩承诺
    1、根据公司与刘涛、陈永兰、和雅投资、和顺投资、美亚创
    2015年 11月
    07日
    2018年 12月
    31日截止报告期末,承诺人信享、安赐互联、易牧科技签订的《发行股份及支付现金购买资产协议》,交易各方约定“刘涛、和雅投资、和顺投资承诺旗计智能 2015 年度、2016年
    度、2017年度、2018年度实现的净利润分别不低于人民
    币 8,000万元、16,000万元、
    24,500万元、34,500万元”。
    净利润指按照中国企业会计
    准则编制的且经具有证券、期货业务资格的审计机构审计的合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税后净利润。2、如在承诺期内,旗计智能截至当期期末累积实现净利润数低于截至当
    期期末累积承诺净利润数,则刘涛、和雅投资、和顺投资应在当年度《专项审核报告》在指定媒体披露后的十个工作日内,向上市公司支付补偿。
    当年的补偿金额按照如下方式计算:当期应补偿金额=(截至当期期末累积承诺净利润
    数-截至当期期末累积实现净利润数)÷承诺期内各年度
    承诺净利润之和×本次交易的
    总对价-已补偿金额 3、如刘涛、和雅投资、和顺投资当年度需向上市公司支付补偿的,则先由刘涛、和雅投资、和顺投资以现金进行补偿,不足部分由刘涛、和顺投资以其自本次交易取得的尚未出售的股
    份进行补偿,具体补偿方式如
    下:(1)先由刘涛、和雅投资、和顺投资以其自本次交易取
    得的现金进行补偿,刘涛、和雅投资、和顺投资需在收到上市公司要求支付现金补偿的
    书面通知之后 30日内将所需补偿的现金支付至上市公司
    指定的银行账户内。(2)不足守承诺,没有发生违反承诺的行为。
    部分由刘涛、和雅投资、和顺投资自筹现金补偿。刘涛、和雅投资、和顺投资需在收到上市公司要求支付现金补偿的
    书面通知之后 30日内将所需补偿的现金支付至上市公司
    指定的银行账户内。(3)刘涛、和雅投资、和顺投资未能在上述期限内完成现金补偿的,差额部分由刘涛、和顺投资以其自本次交易取得的尚未出售
    的股份进行补偿,具体如下:
    1)当年应补偿股份数量的计
    算公式为:当年应补偿股份数
    量=(当年应补偿金额-已补偿现金)/本次发行的股份价格;
    2)上市公司在承诺期内实施
    转增或股票股利分配的,则应补偿股份数量相应调整为:当
    年应补偿股份数量(调整后)
    =当年应补偿股份数(调整前)
    ×(1+转增或送股比例);3)上市公司在承诺期内已分配
    的现金股利应作相应返还,计算公式为:返还金额=截至补偿前每股已获得的现金股利(以税前金额为准)×当年应补偿股份数量;4)刘涛、和顺投资应按照《发行股份及支付现金购买资产协议》的约定,发出将当年应补偿的股份划转至上市公司董事会设立的专门账户并对该等股份进行锁定的指令。当期应补偿的股份全部划转至专门账户后,由上市公司董事会负责办理
    上市公司以总价 1.00元的价
    格向刘涛、和顺投资定向回购并注销当年应补偿的股份的具体手续。(4)在各年计算的应补偿金额少于或等于 0时,
    按 0取值,即已经补偿的金额不冲回。4、在承诺期届满后
    六个月内,上市公司聘请上市
    公司与刘涛一致认可的具有
    证券、期货业务资格的审计机构对标的股权进行减值测试,并出具《减值测试报告》。如:
    标的股权期末减值额>已补偿
    股份总数×本次发行的股份价
    格+已补偿现金,则刘涛、和雅投资、和顺投资应对上市公司另行补偿。补偿时,先由刘涛、和雅投资、和顺投资以现金补偿,不足的部分以刘涛、和顺投资因本次交易取得的尚未出售的股份进行补偿。因标的股权减值应补偿金额的
    计算公式为:应补偿的金额=
    期末减值额-承诺期内因实际利润未达承诺利润已支付的补偿额。5、无论如何,刘涛、和雅投资、和顺投资向上市公司支付的股份补偿与现金补偿总计不超过标的股权的交易总对价。6、刘涛、和雅投资、和顺投资应就《发行股份及支付现金购买资产协议》项下的补偿责任相互承担连带
    责任。7、各方同意由上市公司在承诺期内各会计年度结
    束后的 5个月内聘请的具有证
    券、期货业务资格的审计机构出具《专项审核报告》。8、交易对方刘涛、和雅投资、和顺投资本次交易的业绩承诺和业绩补偿未包含配套募集资金投入标的公司所带来的收益,为保证业绩补偿合规履行,交易对方刘涛、和雅投资、和顺投资出具承诺,具体如下: (1)配套募集资金投入标的公司所带来的收益不计入《发行股份及支付现金购买资产协议》中约定的标的公司净利润,具体如下: 1)配套募集资金投入标的公司募投
    项目使用前,募集资金存储在标的公司募集资金专户或现
    金管理所产生的利息收入,不计入标的公司当期承诺净利润核算范围; 2)自配套募集资金投入标的公司募投项目
    使用之日起,在审核标的公司当期承诺净利润实现情况时,按照“实际投入募投项目使用的募集配套资金额×标的公司项目建设期的同期银行贷款
    基准利率×募投项目实际使用配套募集资金期限×(1-标的公司所得税税率)”计算方式进行相应扣除。(2)在本次交易实施完毕后,交易对方刘涛、和雅投资、和顺投资同意上市公司在承诺期每一会计
    年度结束时,聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所
    对以下事项进行专项审核:
    1)对标的公司年度财务状况进行审计,并出具审计报告;
    2)对标的公司承诺期内实际扣非净利润金额与承诺扣非净利润金额的差异情况进行专项审核,并出具专项审核意见。
    首次公开发行或再融资时所作承诺费铮翔避免同业竞争的承诺公司控股股东和实际控制人费铮翔作出避免同业竞争的承诺。
    2009年 07月
    31日作为公司控股股东(或实际控制人)期间及转让全部股份之日
    起一年内截止报告期末,承诺人信守承诺,没有发生违反承诺的行为。
    费铮翔、黄彬虎、范森鑫股份锁定的承诺直接持有公司股份的董事长费铮翔,间接持有公司股份的董事黄彬虎及监事范森鑫承
    诺:在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份
    总数的百分之二十五,在离职后半年内,不转让其所持有的公司股份。
    2010年 03月
    19日任职期间,离职后半年内截止报告期末,承诺人信守承诺,没有发生违反承诺的行为。
    其他对公司中小股东所作承诺
    承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用
    五、募集资金使用情况对照表
    √ 适用 □ 不适用
    单位:万元
    募集资金总额 120,848.4
    本季度投入募集资金总额 5,661.46
    报告期内变更用途的募集资金总额 0
    累计变更用途的募集资金总额 0
    已累计投入募集资金总额 97,463.88
    累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项
    目(含部
    分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总
    额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金
    额(2)截至期末投资
    进度(3)
    =(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目防蓝光树脂镜片生产线建设项目
    否 6,000 6,000 392.13
    2,232.5
    4
    37.21%
    2016年
    11月 01日
    196.4 369.02 是 否旗计智能运营中心建设项目
    否 14,000 14,000
    2017年
    10月 25日
    不适用 不适用 不适用 否支付购买旗计智能现金对价
    否 88,049.95
    88,049.
    95
    88,049.
    95
    100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用支付中介费用及其
    他发行费用,补充上市公司流动资金
    否 12,798.45
    12,798.
    45
    5,269.33
    7,181.3
    9
    56.11% 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
    承诺投资项目小计 -- 120,848.4
    120,84
    8.4
    5,661.46
    97,463.
    88
    -- -- 196.4 369.02 -- --超募资金投向
    0
    合计 -- 120,848.4
    120,84
    8.4
    5,661.46
    97,463.
    88
    -- -- 196.4 369.02 -- --
    未达到计划进度或 防蓝光树脂镜片生产线建设项目未达到项目进度原因说明:主要由于募集资金实际到位时间晚于项目
    预计收益的情况和原因(分具体项目)
    计划实施时间,公司前期已使用部分自筹资金先行投入,由于自有资金不足,未能按照项目计划投入。
    项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
    超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用
    为使募投项目顺利进行,在重大资产重组配套募集资金到位前,公司已经以自筹资金 2,182.20 万元预先投入募投项目。大信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司预先以自筹资金投入募集资金项目的情况进行了专项审核,并出具了“大信专审字[2016]第 4-00149 号”《上海康耐特光学股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》。2016 年 12 月 19 日,公司第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,一致同意公司使用募集资金 2,058.30 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。独立董事和独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司对该议案发表了明确的同意意见。公司分别于 2016年 12月 20日和 2016年 12 月 26 日对上述募集资金进行了置换。
    用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用
    尚未使用的募集资金均存放于募集资金专项账户,公司将按募集资金投资项目投资进度及经营需要,合理安排募集资金使用进度。
    尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金均存放于募集资金专项账户。
    募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
    公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况,也不存在募集资金违规使用的情形。
    六、报告期内现金分红政策的执行情况
    √ 适用 □ 不适用
    经公司第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第二十五次审议通过,公司2016年度利润分配预案为:拟以公司
    2017年3月31日总股本525,709,170股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.20元(含税),合计派发现金股利10,514,183.40元(含税)。2016年度不进行资本公积金转增股本。本利润分配预案尚需经过公司2016年年度股东大会审议通过。
    七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
    □ 适用 √ 不适用
    八、违规对外担保情况
    □ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
    九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
    第四节

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