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西南证券(600369)经营总结    日期:
截止日期2019-09-30
信息来源2019第三季度报告
经营评述
    重要事项
    3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币
    项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 增减率(%) 变动说明
    存出保证金 819880238.62 583244152.71 40.57 交易保证金增加
    应收利息 不适用 675472048.73 不适用 财务报表列报项目调整以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    不适用 27115564078.34 不适用 实施新金融工具准则影响
    交易性金融资产 19120096358.74 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
    可供出售金融资产 不适用 6364865695.37 不适用 实施新金融工具准则影响
    其他债权投资 11574250255.29 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
    其他权益工具投资 3252996607.69 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
    应付短期融资款 1366378013.06 2341310000.00 -41.64 短期收益凭证到期偿还
    交易性金融负债 477728352.09 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    不适用 1941785823.23 不适用 实施新金融工具准则影响
    应付款项 62655259.75 32100748.10 95.18 应付清算款增加
    应付利息 不适用 323901240.46 不适用 财务报表列报项目调整
    递延所得税负债 61741262.77 13490413.70 357.67 公允价值变动浮盈所致
    其他综合收益 117870053.60 -328397141.19 不适用会计政策变更及其他权益工具投资本期浮盈所致
    项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 增减率(%) 变动说明
    利息净收入 127438970.07 -131653842.55 不适用 新增其他债权投资利息收入
    其他收益 28671524.17 81018391.87 -64.61 政府补助减少
    公允价值变动收益 598786513.19 73163420.02 718.42 交易性金融资产浮盈增加
    其他业务收入 79686525.09 219826547.06 -63.75 子公司大宗商品交易收入减少
    资产减值损失 不适用 242894550.75 不适用 实施新金融工具准则影响
    信用减值损失 29385235.68 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
    其他资产减值损失 15413405.23 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
    其他业务成本 78039469.60 223810016.16 -65.13 子公司大宗商品交易成本减少
    所得税费用 116276166.37 52485877.89 121.54 应纳税所得额增加
    其他综合收益的税后净额 91824494.75 -379225182.40 不适用 其他权益工具投资本期浮盈
    3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √适用 □不适用
    3.2.1 非公开发行股票事宜
    2019年 8月 22日和 2019年 9月 20日,公司分别召开第八届董事会第二十五次会议和
    2019 年度第二次临时股东大会,审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》等
    相关事项,公司拟向重庆渝富资产经营管理集团有限公司、重庆市城市建设投资(集团)有限公司、重庆市地产集团有限公司、重庆发展投资有限公司非公开发行不超过 10亿股(含)
    A 股股票,募集资金总额不超过 70 亿元人民币(含)。有关内容详见 2019 年 8 月 24 日和2019 年 9 月 21 日公司刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《第八届董事会第二十五次会议决议公告》、《非公开发行 A 股股票预案》及《2019 年第二次临时股东大会决议公告》等。
    3.2.2 实施 2018年度利润分配
    2019 年 8 月 1 日,公司公告 2018 年年度权益分派相关事项,公司 2018 年度红利已于
    2019 年 8 月 8 日发放。有关内容详见 2019 年 8 月 1 日公司刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《2018年年度权益分派实施公告》。
    3.2.3 获准撤销证券营业部报告期内,中国证券监督管理委员会云南监管局、浙江监管局、安徽监管局相继批复核准公司撤销富民环城南路、萧山市心北路、淮南龙湖中路证券营业部。有关内容详见 2019
    年 9月 17日、2019年 10月 9日公司刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)
    的《关于获准撤销证券营业部的公告》。
    3.2.4 诉讼仲裁及其进展情况报告期内,公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过 1000万元,并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项,其他涉案金额超过 1000万元的诉讼、仲裁及进展情况如下:
    (1)报告期内,公司相继收到重庆市第一中级人民法院、重庆市江北区人民法院的《受理案件通知书》,分别对公司申请安徽省外经建设(集团)有限公司就安徽省外经建设(集团)有限公司公开发行 2016年公司债券(第二期)(债券简称:16皖经 02)未能根据约定履行回售义务承担违约责任,申请同益实业集团有限公司就同益实业集团有限责任公司
    2016 年公司债券(债券简称:16 同益债)未能根据约定履行回售义务承担违约责任立案受理。有关内容详见 2019 年 9 月 7 日、2019 年 9 月 19 日公司刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《关于公司涉及诉讼的公告》。
    (2)2015 年 1 月,重庆仲裁委员会裁决被申请人蔡开坚向公司偿还融资本金 11700 万元以及相关利息、违约金、律师费,公司对被申请人质押的 3700万股“中捷股份”(股票
    代码 002021)享有优先受偿权。2019年 10月 8日,浙江省玉环市人民法院作出裁定,裁定
    将蔡开坚所有的中捷资源 3700万股股票作价 1.332 亿元,交付公司抵偿重庆仲裁委员会裁决确认的部分债务 1.332亿元,现股票已过户至公司名下。
    (3)2018年 9月,深圳市福田区人民法院作出民事裁定书,同意公司拍卖、变卖被申请
    人罗伟广质押给公司的 2128.71万股“金刚玻璃”(股票代码 300093),在融资本金 8950万元、利息、违约金以及律师费范围内享有优先受偿权。2019年 8月 13日,深圳福田法院、广东汕头法院在淘宝网拍卖罗伟广持有的合计 2256.50 万股“金刚玻璃”股票,拍卖金额
    合计 1.69亿元。2019年 9月 19日,公司收到所有债权合计金额 1.18亿元,法院已出具结案通知书,该案件已结案。
    (4)公司全资子公司重庆西证小额贷款有限公司2016年7月向重庆市渝北区人民法院提起诉讼,请求法院判令邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技发展有限公
    司六保证人连带支付重庆公信科技发展(集团)有限公司所欠西证小贷的借款本金 1000
    万元、利息、罚息及复利。2016年 9月,渝北区人民法院一审判定邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技发展有限司等六位保证人对本笔贷款的本金、利息、复利及罚息承担连带清偿责任。目前该案已进入执行阶段,现已收回本金 69.5万元。
    (5)截至目前,投资者因鞍山重型矿山机器股份有限公司重组项目诉公司证券虚假陈述
    责任纠纷未诀诉讼案件共计 93起,涉及金额约 3202万元,案件均处于一审审理阶段。
    (6)除上述情况外,其他涉案金额超过 1000万元的诉讼、仲裁及进展情况详见公司 2019年半年度报告。
    3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
    □适用 √不适用
    3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
    □适用 √不适用
    公司名称 西南证券股份有限公司
    董事长、法定代表人 廖庆轩
    日期 2019年 10月 30 日
    四、

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