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国泰君安(601211)经营总结    日期:
截止日期2018-09-30
信息来源2018第三季度报告
经营评述
    重要事项
    3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币
    资产负债表项目 本报告期末 上年度末本报告期末比上年度末增减
    (%)变动原因
    交易性金融资产 132707075155 - 不适用按照新的《证券公司财务报表格式》新设科目以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    - 98502115032 -100.00按照新的《证券公司财务报表格式》不再使用该科目
    买入返售金融资产 59035829086 92599199330 -36.25主要是股票质押式回购业务规模下降
    其他债权投资 28205985465 - 不适用按照新的《证券公司财务报表格式》新设科目
    其他权益工具投资 18546475860 - 不适用按照新的《证券公司财务报表格式》新设科目
    可供出售金融资产 - 39971800156 -100.00按照新的《证券公司财务报表格式》不再使用该科目
    短期借款 7892595362 11520277983 -31.49 短期借款规模下降
    应付短期融资款 10867729260 36454635307 -70.19主要是由于收益凭证到期偿付
    拆入资金 3400000000 7600000000 -55.26 拆入资金规模下降
    交易性金融负债 29753855318 - 不适用按照新的《证券公司财务报表格式》新设科目以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    - 24467391089 -100.00按照新的《证券公司财务报表格式》不再使用该科目利润表和现金流量表项目年初至报告期末
    (1-9 月)上年初至上年报
    告期末(1-9 月)比上年同期增减
    (%)变动原因
    公允价值变动收益 -853580382 144480665 -690.79证券市场波动导致相关金融资产的公允价值变动
    其他业务收入 1351759336 215348194 527.71 大宗商品交易量增长
    其他收益 633917508 - 不适用新准则下,财政专项扶持基金从“营业外收入”重分类至“其他收益”
    资产减值损失 - 276398902 -100.00按照新的《证券公司财务报表格式》,该项目不包含信用减值损失
    信用减值损失 544423226 - 不适用按照新的《证券公司财务报表格式》,该项目反映预期损失法计提的金融资产减值
    其他业务成本 1337272772 179246362 646.05 大宗商品交易量增长
    营业外收入 52213987 750054789 -93.04 原因同“其他收益”经营活动产生的现金流量净额
    42735604946 -44599775612 不适用主要为股票质押式回
    购业务资金净流入、代理买卖证券收到的现金增加,以及本期不存在大额代理承销证券款的划付投资活动产生的现金流量净额
    -14208330447 4423264196 -421.22主要为买卖其他债权投资产生的净流出增加
    筹资活动产生的现 -29254791710 13415857057 -318.06 主要为偿还债务支付
    金流量净额 的现金增加,以及本期吸收投资收到的现金较少
    3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √适用 □不适用
    1、发行公司债券相关事项
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]329 号文核准,本公司获准向合格投资者公开发行总额不超过 136亿元的公司债券。2018年 7月,本公司已完成第三期发行,发行规模 50亿元。
    截至本报告披露日,累计发行规模 136亿元。
    2、上海证券发行债券根据上交所《关于对上海证券有限责任公司非公开发行证券公司短期公司债券挂牌转让无异议的函》(上证函[2018]299 号),上海证券获准发行不超过人民币 27亿元短期公司债券。2018
    年 8月,上海证券完成第一期短期公司债券发行,发行规模合计 5亿元。
    3、公司高级管理人员变动的情况2018年 10月 30日,公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于提请聘任首席风险官及合规总监的议案》,公司现任首席风险官、合规总监刘桂芳女士个人提出申请,公司同意其退休,不再担任公司首席风险官、合规总监职务,聘任谢乐斌先生兼任公司首席风险官;聘任张志红女士为公司合规总监,待取得监管机构出具的无异议函后正式任职,期间由刘桂芳女士继续履行合规总监职责。
    3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
    □适用 √不适用
    3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
    □适用 √不适用
    公司名称 国泰君安证券股份有限公司
    法定代表人 杨德红
    日期 2018年 10月 30日
    四、

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