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科隆股份(300405)经营总结    日期:
截止日期2018-03-31
信息来源2018第一季度报告
经营评述
    重要事项
    一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
    √ 适用 □ 不适用
    1.存货:期末数较期初数增加6082.01万元,增长33.18%,主要系报告期公司备货使库存增加所致。
    2.其他流动资产:期末数较期初数增加1212.38万元,主要系报告期增值税留抵额增加及增加投资理财所致。
    3.开发支出:期末数较期初数减少327.12万元,降低51.44%,主要系报告期公司研发项目转为无形资产所致。
    4.预收款项:期末数较期初数增加727.32万元,增长34.94%,主要系报告期预收货款增加所致。
    5.应付利息:期末数较期初数减少102.05万元,降低39.10%,主要系报告期子公司四川恒泽应付的借款利息减少所引起的。
    6.少数股东权益:期末数较期初数减少18.97万元,降低32.06%,主要系报告期公司的联营企业有所亏损所引起的。
    7.营业收入:期末数较上年同期增加5306.84万元,增长35.23%,主要系报告期公司销售量增加所致.
    8.营业成本:期末数较上年同期增加5799.44万元,增长50.8%,主要系报告期公司销售量增加使成本增加所致
    9.管理费用:期末数较上年同期减少569.18万元,降低33.92%,主要系报告期公司控制费用支出所致。
    10.财务费用:期末数较上年同期增加419.75万元,增长65.79%,主要系报告期汇兑损失比上期增加所致。
    11.资产减值损失:期末数较上年同期减少324.78万元,降低227.32%,主要系报告期坏账准备转回增加所致。
    12.经营活动产生的现金流量净额:较上年同期增加9657.90万元,主要系本期经营活动支付的现金减少所致。
    13.投资活动产生的现金流量净额:较上年同期减少651.09万元,主要系本期投资活动现金流出增加所致。
    14.筹资活动产生的现金流量净额:较上年同期减少7188.68,主要系本期筹资活动现金流出增加所致。
    15.汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期发生额减少203.67万元,主要是期末汇率变动影响所致。
    二、业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素报告期内,公司实现营业总收入20371.96万元,较去年同期增加35.23%?归属于上市公司普通股股东的净利润218.88万元,较去年同期增加3.13%。公司加大销售力度,实现营业总收入较上年同期增加35.23%。同时,公司主要原材料价格上涨致使公司产品总体毛利率较上年同期有所下降,所以本期归属于上市公司普通股股东的净利润上升不明显。
    重大已签订单及进展情况
    □ 适用 √ 不适用数量分散的订单情况
    □ 适用 √ 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
    □ 适用 √ 不适用重要研发项目的进展及影响
    □ 适用 √ 不适用
    报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化的影响及其应对措施
    □ 适用 √ 不适用
    报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
    □ 适用 √ 不适用
    报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
    □ 适用 √ 不适用年度经营计划在报告期内的执行情况
    √ 适用 □ 不适用报告期内,公司在2018经营发展计划未发生重大变化。报告期内,公司将充分发挥多年来积累的行业经验,技术竞争优势,针对市场竞争和行业需求的变化,按照公司制定的经营计划,对外加大国内外市场和下游客户的开发力度,对内加强新产品开发、技术创新、产品优化,进一步提升公司在市场中竞争能力。
    对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施√ 适用 □ 不适用
    参见本报告第二节“公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
    三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    □ 适用 √ 不适用
    四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
    √ 适用 □ 不适用
    承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股权激励承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺科隆股份的控股股东和实际控制人姜艳关于非公开发行股票的承诺函科隆股份不存在《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十条规定的不得非
    公开发行股票的以下情形:
    (一)本次发行申请文件有
    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(二)最近十二个月内未履行向投资者作
    出的公开承诺;(三)最近
    三十六个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚,或者因违反证券法
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚;最近
    十二个月内受到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监
    会立案调查;(四)本人最
    近十二个月内因违反证券
    法律、行政法规、规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚;(五)
    现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第
    一百四十七条、第一百四十
    八条规定的行为,或者最近
    三十六个月内受到中国证
    监会的行政处罚、最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
    案调查;(六)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。若因存在《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十条规定的不得非公开发行股票
    的上述情形,本人愿意承担因此而给科隆精化造成的损失。
    科隆股份实际控制人姜艳避免同业竞争承诺函
    一、本人承诺:在作为科隆
    精化股东期间,本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何与科隆精化及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞
    争关系的生产与经营,亦不会投资任何与科隆精化及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业
    竞争关系的其他企业。二、如在上述期间,本人及本人控制的其他企业获得的商业机会与科隆精化及其下
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,本人将立即通知科隆精化,并尽力将该商业机会给予科隆精化,以避免与科隆精化及下属公司形成同业
    竞争或潜在同业竞争,以确保科隆精化及科隆精化其
    他股东利益不受损害。三、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺而获得的经营利润归科隆精化所有。
    承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化及其相关股东造成损失的,应以现金方式全额承担该等损失,同时互负连带保证责任。四、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。
    科隆股份实际控制人姜艳关于保持上市公司独立性的承诺
    本函出具人承诺:本次交易完成后,本函出具人将按照包括但不限于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
    等规范性文件的要求,确保科隆精化及其下属公司的独立性,积极促使科隆精化及其下属公司在资产、业务、财务、机构、人员等方面保持独立性。二、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化
    及其相关股东造成损失的,应以现金方式全额承担该等损失。三、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    科隆股份实际控制人姜艳关于提供材料真
    实、准确、完整的承
    "一、本函出具人承诺:本次交易的信息披露和申请
    文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情
    法律责任。 形科隆股份实际控制人姜艳关于本次交易前所持上市公司股份锁定的承诺本人在本次交易前持有的辽宁科隆精细化工股份有
    限公司股份,自一致行动人通过本次募集配套资金所认购的辽宁科隆精细化工股份有限公司股份上市之
    日起十二个月内不进行转让。
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形科隆股份实际控制人姜艳关于减少及规范关联交易的承诺
    一、本次交易完成后,本人及其他控股企业将尽量避
    免与科隆精化及其控股、参股公司之间产生关联交易事项;对于不可避免发生的
    关联业务往来或交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认的合理价格确定。
    二、本人将严格遵守科隆精化公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定,所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行,并将履行合法程序、及时对关联交易事项进行信息披露;不利用关联交易
    转移、输送利润,损害科隆精化及其他股东的合法权
    益。三、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化及其相关股
    东造成损失的,应以现金方式全额承担该等损失,同时互付连带保证责任。四、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    辽宁科隆精细化工股份
    有限公司、公司全体董
    事、监事、高级管理人关于最近
    五年内未受过刑事
    处罚、行政处罚或涉及与经
    1、本人/本公司最近五年内
    未受过行政处罚(与证券市
    场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁,不存在尚未了结的或
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反
    员 济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的声明与承诺函
    可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件,不存在损害投资者合法权益和社会公
    共利益的重大违法行为。2、本人/本公司进一步确认,本人/本公司没有从事内幕交
    易、操纵证券市场等违法活动,不存在因涉嫌与重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查尚
    未结案的情形,最近 36 个月内不存在因内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究
    刑事责任的情形,最近五年内不存在未按期偿还大额
    债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所处分的情形。
    承诺的情形。
    辽宁科隆精细化工股份
    有限公司、公司全体董
    事、监事、高级管理人员关于内控制度健全的声明与承诺函
    本函出具人承诺:科隆精化
    会计基础工作规范,经营成果真实;内部控制制度健全
    且被有效执行,能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性,以及营运的效率与效果,符合《创业板证券发行管理办法》第
    九条第(二)项的规定。二、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    辽宁科隆精细化工股份
    有限公司、公司全体董
    事、监事、高级管理人员关于所提供资料真
    实、准确、完整的声明与承诺函
    "一、本函出具人承诺:本次交易的信息披露和申请
    文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。二、承诺人如因本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记
    载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    前,在形成调查结论以前,不转让在该上市公司拥有
    权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内
    提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人或本单位的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人或本单位的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人或本单位承诺锁定股份自愿用于相
    关投资者赔偿安排。三、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。"辽宁科隆精细化工股份有限公司控股股东姜
    艳、公司全体董事、高级管理人员关于并购重组摊薄当期每股收益的填补回报安排承诺
    一、科隆精化控股股东姜艳
    承诺:本人不会越权干预公
    司经营管理活动,不会侵占公司利益。二、科隆精化董事、高级管理人员承诺:1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2、对本人的职务消费行为进行约束。3、不动用公司资产从事与履
    行职责无关的投资、消费活
    动。4、本人承诺由董事会或董事会薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 5、若公司后续推出股权激励政策,承诺未来股权激励的行权条件与公
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本人承诺出具日至公司本次重组实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承
    诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国
    证监会该等规定时,承诺届时将按照中国证监会的最
    新规定出具补充承诺。7、本人切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一若违反上述承诺或拒不履行上述承诺同意由中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定
    或发布的有关规定、规则对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
    辽宁科隆精细化工股份有限公司及实际控制人姜艳关于非关联方的声明与承诺函辽宁科隆精细化工股份有限公司(以下简称"科隆精化")向四川恒泽建材有限
    公司(以下简称"四川恒泽")全体股东以发行股份及支付现金的方式购买其持
    有的四川恒泽股权,同时向
    蒲泽一、蒲静依及上海银叶阶跃资产管理有限公司(代表拟设立并担任管理人的"银叶阶跃定增1号私募基金
    ")发行股份募集配套资金。
    在此情况下,签署方就以下相关事项承诺如下:本人/本公司与科隆精化本次配
    套募集资金的股份认购方"银叶阶跃定增1号私募基金
    "的认购人邱宇、李传勇、
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    上海银叶阶跃资产管理有限公司不存在一致行动关系及关联关系。
    喀什新兴鸿溢创业投资
    有限公司、喀什泽源创业投资有限公司关于提供材料真
    实、准确、完整的承诺
    "本公司将及时向上市公司
    提供本次重组相关信息,并保证所提供的信息真实、准确、完整,如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担法律责任。如本次交易所提供或披露的信息
    涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监
    会立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在该上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上
    市公司董事会,由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个
    交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本单位的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位的
    身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。"
    2016 年 09
    月 29 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    四川恒泽建材有限公司
    业绩承诺期内,四川恒泽各年度实现的承诺净利润分
    别为:2016 年不低于 2600
    万元、2016-2017 年度累计
    2016 年 09
    月 29 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上
    不低于 6000 万元、
    2016-2018 年度累计不低于
    10300 万元、2016-2019 年
    度累计不低于 15000 万元、
    2016-2020 年度累计不低于
    20000 万元。
    述承诺,未发生违反承诺的情形。
    喀什新兴鸿溢创业投资
    有限公司、喀什泽源创业投资有限公司关于提供材料真
    实、准确、完整的承诺
    "本公司将及时向上市公司
    提供本次重组相关信息,并保证所提供的信息真实、准确、完整,如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担法律责任。如本次交易所提供或披露的信息
    涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监
    会立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在该上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上
    市公司董事会,由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个
    交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本单位的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位的
    身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。"
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    喀什新兴鸿 关于不存 "本公司不存在泄露本次交 2016 年 04 作出承诺时 截止到报
    溢创业投资
    有限公司、喀什泽源创业投资有限公司在内幕交易等情形的承诺易的内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形,不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形,不存在因涉嫌内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依
    法追究刑事责任的情形。"
    月 28 日 至承诺履行完毕告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    喀什新兴鸿溢创业投资
    有限公司、喀什泽源创业投资有限公司关于股份锁定的承诺
    "一、承诺人因本次交易所
    认购的科隆精化之股票,自股份发行结束之日起 36 个
    月内不得转让;同时,为保证科隆精化与承诺人签订的《辽宁科隆精细化工股份有限公司非公开发行股份及支付现金购买资产之利润补偿协议》的可实现性,自锁定期届满之日起(包括限售期届满当年),承诺人承诺:承诺人通过本次交易取得的上市公司的股份自
    上市之日起满 36 月、且2018 年度的《专项审核报告》出具后 2018 年度及以前年度业绩承诺补偿义务已履行完毕后解锁交易对
    价的 20%股票;承诺人通过本次交易取得的上市公司
    的股份自上市起满48个月、且 2019 年度的《专项审核报告》出具后 2019 年度及以前年度业绩承诺补偿义务已履行完毕后解锁交易
    对价的 20%股票;承诺人通过本次交易取得的上市公
    司的股份自上市起满 60 个月、且 2020 年度的《专项审核报告》出具后 2020 年度及以前年度业绩承诺补偿义务已履行完毕后解锁
    交易对价的 25%股票。如果科隆精化与承诺人签署的
    《利润补偿协议》中约定的业绩承诺期限届满但会计
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    师事务所出具专项审核报
    告或减值测试报告之前,承诺人所持有的科隆精化股
    票限售期到期的,则承诺人承诺不转让或者委托管理该等新增股份。科隆精化与承诺人签署的《利润补偿协议》中约定的业绩承诺期限届满后,若承诺人并未达到业绩承诺,或经具有证券期货资格的会计师事务所对标的资产进行减值测试并
    出具《资产减值测试报告》后,证明标的资产存在减值的,在承诺人完成上述补偿义务之前,承诺人不转让或者委托管理新增股份。本次发行结束之日至股份锁定
    期满之日止,承诺人由于科隆精化分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的科
    隆精化股份,亦应遵守上述
    约定。二、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化及其相关
    股东造成损失的,应以现金方式全额承担该等损失。
    三、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。"喀什新兴鸿溢创业投资
    有限公司、喀什泽源创业投资有限公司关于标的资产权属的承诺
    "一、本函出具人承诺:拟转让给科隆精化的股权及
    相关资产合法有效,不存在权利质押、司法冻结等权利限制或存在受任何他方追
    溯、追索之可能;四川恒泽系依法设立合法存续的有
    限责任公司,资产及业务完整、真实,业绩持续计算,不存在未披露的影响本次交易的实质性障碍或瑕疵。
    二、本函出具人承诺:本函出具人为拟转让给科隆精化的股权及相关资产的最
    终及真实所有人,不存在通
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    过协议、信托或任何其他方式为他人代为持有上述股权的情形,也不存在通过协议、信托或任何其他方式委托他人代为持有上述股权的情形。三、本函出具人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化及
    其相关股东造成损失的,应以现金方式全额承担该等
    损失。四、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。"喀什新兴鸿溢创业投资
    有限公司、喀什泽源创业投资有限公司关于最近
    五年内未受过刑事
    处罚、行政处罚或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的声明与承诺
    "一、截至本函出具之日,喀什新兴鸿溢创业投资有
    限公司、喀什泽源创业投资有限公司及其董事、监事、高级管理人员于最近五年
    内未受过任何刑事处罚、证券市场相关的行政处罚,不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情况。
    二、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化及其相关股东造成损失的,应以现金方式全额承担该等损失,同时互付连带保证责任。三、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。"
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    喀什新兴鸿溢创业投资
    有限公司、喀什泽源创业投资有限公司关于规范关联交易的承诺
    "一、本次交易完成后,本公司及其他控股企业将尽量避免与科隆精化及其控
    股、参股公司之间产生关联交易事项;对于不可避免发
    生的关联业务往来或交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认的合理价格确
    定。二、本公司将严格遵守科隆精化公司章程等规范性文件中关于关联交易事
    项的回避规定,所涉及的关
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    联交易均将按照规定的决
    策程序进行,并将履行合法程序、及时对关联交易事项进行信息披露;不利用关联
    交易转移、输送利润,损害科隆精化及其他股东的合法权益。三、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化及其相
    关股东造成损失的,应以现金方式全额承担该等损失,同时互付连带保证责任。
    四、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。"喀什新兴鸿溢创业投资
    有限公司、喀什泽源创业投资有限公司关于保证上市公司独立性的承诺
    "一、本函出具人承诺:本
    次交易完成后,本函出具人将按照包括但不限于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规范性文件的要求,确保科隆精化及其下属公司的独立性,积极促使科隆精化及其下属公司在资
    产、业务、财务、机构、人员等方面保持独立性。二、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化及其相关股东造成损失的,应以现金方式全额承担该等损失。三、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。"
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    喀什新兴鸿溢创业投资
    有限公司、喀什泽源创业投资有限公司关于避免同业竞争的承诺
    "一、本公司承诺:截至本函签署日,除享有四川恒泽的股权之外,未投资、从事、参与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与科隆精化主营业务相同或相似的业务。二、自本函签署之后至本公司直接或间接持
    有科隆精化股份期间内,亦不直接或间接从事、参与或进行与科隆精化(含其控股子公司)生产、经营相竞争的任何活动且不会对该等
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    业务进行投资。三、如本公司及其他控股企业与科隆精化及其控股企业之间存
    在有竞争性同类业务,本公司及其他控股企业将立即
    通知科隆精化,将该商业机会让与科隆精化并自愿放弃与科隆精化的业务竞争。
    四、本公司在该承诺函生效前已存在的与科隆精化及其控股企业相同或相似的
    业务,一旦与科隆精化及其
    控股企业构成竞争,本公司将采取由科隆精化优先选择控股或收购的方式进行;
    如果科隆精化放弃该等优先权,则本公司将通过注销或以不优惠于其向科隆精化提出的条件转让股权给
    第三方等方式,解决该等同业竞争问题。"五、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺而获得的经营利润归科隆精化所有。承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化
    及其相关股东造成损失的,应以现金方式全额承担该等损失,同时互负连带保证
    责任。六、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。"喀什新兴鸿溢创业投资
    有限公司、喀什泽源创业投资有限
    公司\贾维
    龙、袁慧莉、刘瑛、贺泽生、薛彐英<声明与
    承诺函>之补充承诺
    "鉴于 2016 年 4 月 28 日,本人/本企业已出具《声明与承诺函》,本人/本企业现针对上述《声明与承诺函》出
    具补充承诺,具体内容如下:针对上述《声明与承诺函》中,本人/本企业已承诺承担补偿责任的所有事项,均由喀什新兴鸿溢创业投
    资有限公司、喀什泽源创业投资有限公司、贾维龙、袁慧莉、刘瑛、贺泽生、薛彐
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    英以现金方式补偿。经各方
    协商一致,上述补偿责任对
    外由喀什新兴鸿溢、喀什泽源、贾维龙、袁慧莉、刘瑛、贺泽生、薛彐英相互承担连带责任。上述补偿责任对内按实际持有四川恒泽建材有限公司的出资比例进行补偿,即喀什新兴鸿溢、贾维龙、袁慧莉、刘瑛以现金补偿实际损失的 80%,并由各方相互承担连带责任;喀
    什泽源、贺泽生、薛彐英以现金补偿实际损失的 20%,并由各方相互承担连带责任。"贾维龙、袁慧莉、刘瑛、贺泽生、薛彐英关于减少和规范关联交易承诺函
    "本人将尽量避免本人/本人实际控制或施加重大影响的公司与四川恒泽之间产生关联交易事项(自公司领取薪酬或津贴的情况除外),对于不可避免发生的关联业务往来或交易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认的合理价格确定。本人将严格遵守关于关联交
    易事项的回避规定,所涉及的关联交易均将按照四川恒泽关联交易决策程序进行,并将履行合法程序,及时对关联交易事项进行信息披露。本人保证不会利用关联交易转移四川恒泽利润,不会通过影响四川恒泽的经营决策来损害四川恒泽股东的合法权益。承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给四川恒泽
    造成损失的,应予以赔偿。
    "
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    贾维龙关于竞业禁止的承
    "本次交易前,本人投资的新疆新兴鸿业商贸有限公
    2016 年 04作出承诺时至承诺履行截止到报告期末,承诺 司有部分经营范围和四川恒泽类似。为遵循竞业禁止的相关规定,2016 年 2 月
    25 日,新疆新兴鸿业商贸有
    限公司召开股东会,决议注销新疆新兴鸿业商贸有限公司,相关注销手续正在办理中。本人承诺:自本次交易完成后继续在四川恒泽任职,任职时间不少于五年; 本次交易完成后将间
    接持有科隆精化股份,在前述持股或任职期间及不再
    持股或离职后两年内,本人及其关系密切的家庭成员不在中国境内直接或间接
    从事与四川恒泽相同、相似
    或有竞争关系的业务,也不直接或间接在与四川恒泽
    有相同、相似或有竞争关系的业务单位工作、任职或拥有权益,本人在其他单位兼职的情况,必须经四川恒泽股东会或董事会批准同意。
    同时,本人承诺,本人及本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营,亦不会投资任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其他企业;如在上述期间,本人或本人控制的其他企业获
    得的 商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,本人将立即通知上市公司,并尽力将该商业机会给予上市公司,以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞
    月 28 日 完毕 诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    争,以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。"袁慧莉关于竞业禁止的承诺
    "本次交易前,本人投资的天津瑞帝斯混凝土外加剂有限公司有部分经营范围
    和四川恒泽类似。为遵循竞
    业禁止的相关规定, 2016
    年 4 月 1 日,天津瑞帝斯混凝土外加剂有限公司召开股东会,一致同意公司注销,相关注销手续正在办理。本人承诺:自本次交易完成后继续在四川恒泽任职,任职时间不少于五年;
    本次交易完成后将间接持
    有科隆精化股份,在前述持股或任职期间及不再持股
    或离职后两年内,本人及其关系密切的家庭成员不在中国境内直接或间接从事
    与四川恒泽相同、相似或有
    竞争关系的业务,也不直接或间接在与四川恒泽有相
    同、相似或有竞争关系的业务单位工作、任职或拥有权益,本人在其他单位兼职的情况,必须经四川恒泽股东会或董事会批准同意。 同时,本人承诺,本人及本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营,亦不会投资任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其他企业;如在上述期间,本人或本人控制的其他企业获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    竞争的,本人将立即通知上市公司,并尽力将该商业机会给予上市公司,以避免与上市公司及下属公司形成
    同业竞争或潜在同业竞争,以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。
    "刘瑛关于竞业禁止的承诺
    "自本次交易完成后继续在
    四川恒泽任职,任职时间不
    少于五年; 本次交易完成后将间接持有科隆精化股份,在前述持股或任职期间及不再持股或离职后两年内,本人及其关系密切的家庭成员不在中国境内直接或间接从事与四川恒泽相
    同、相似或有竞争关系的业务,也不直接或间接在与四川恒泽有相同、相似或有竞争关系的业务单位工作、任职或拥有权益,本人在其他单位兼职的情况,必须经四川恒泽股东会或董事会批准同意。同时,本人承诺,本人及本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系
    的生产与经营,亦不会投资任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同
    业竞争或潜 在同业竞争关系的其他企业;如在上述期间,本人或本人控制的其他企业获得的 商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争或可能
    发生同业竞争 的,本人将立即通知上市公司,并尽力将该商业机会给予上市公司,以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争或潜
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    在同业竞争,以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。"贺泽生关于竞业禁止的承诺
    "本次交易前,本人投资的
    四川省玉峰建材有限公司有部分经营范围和四川恒泽类似。为遵循竞业禁止的相关规定, 2016 年 3 月 20
    日,四川省玉峰建材有限公
    司召开股东会,一致同意公司注销,相关注销手续正在办理。本人承诺:自本次交易完成后继续在四川恒泽任职,任职时间不少于五年;本次交易完成后将间接
    持有科隆精化股份,在前述持股或任职期间及不再持
    股或离职后两年内,本人及其关系密切的家庭成员不在中国境内直接或间接从
    事与四川恒泽相同、相似或
    有竞争关系的业务,也不直接或间接在与四川恒泽有
    相同、相似或有竞争关系的业务单位工作、任职或拥有权益,本人在其他单位兼职的情况,必须经四川恒泽股东会或董事会批准同意。同时,本人承诺,本人及本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营,亦不会投资任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其他企业;如在上述期间,本人或本人控制的其他企业获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,本人将立即通知上
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    市公司,并尽力将该商业机会给予上市公司,以避免与上市公司及下属公司形成
    同业竞争或潜在同业竞争,以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。
    "薛彐英关于竞业禁止的承诺
    "本次交易完成后继续在四
    川恒泽任职,任职时间不少
    于五年; 本次交易完成后
    将间接持有科隆精化股份,在前述持股或任职期间及
    不再持股或离职后两年内,本人及其关系密切的家庭成员不在中国境内直接或
    间接从事与四川恒泽相同、相似或有竞争关系的业务,也不直接或间接在与四川
    恒泽有相同、相似或有竞争关系的业务单位工作、任职或拥有权益,本人在其他单位兼职的情况,必须经四川恒泽股东会或董事会批准同意。同时,本人承诺,本人及本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的
    生产与经营,亦不会投资任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其他企业;如在上述期间,本人或本人控制的其他企业获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争或可能
    发生同业竞争的,本人将立即通知上市公司,并尽力将该商业机会给予上市公司,以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争,以确保上市公司
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    及上市公司其他股东利益不受损害。"贾维龙关于关联公司注销事宜的承诺新疆新兴鸿业商贸有限公
    司已停止运营,且已进入清算注销程序,现由于行政审批等原因尚未能够办理完成相关清算注销程序。承诺人承诺将积极推进上述企
    业的清算注销工作,并于 6个月内办理完成清算注销手续。如上述公司无法于上述时间内办理完成清算注销工作,承诺人承诺将继续推进上述公司的清算注销工作,且承诺不会以上述主体开展除清算注销以外的任何业务,避免因投资、控制上述公司与科隆精化及其子公司产生同业竞争关系;承诺人承诺其已向科隆精化完整披露了全部其投
    资、控制的企业,不存在其他任何其投资、控制的企业从事与科隆精化及其子公司存在竞争关系业务的情况。
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    袁慧莉关于关联公司注销事宜的承诺天津瑞帝斯混凝土外加剂
    有限公司已停止运营,且已进入清算注销程序,现由于行政审批等原因尚未能够办理完成相关清算注销程序。承诺人承诺将积极推进上述企业的清算注销工作,
    并于6个月内办理完成清算注销手续。如上述公司无法于上述时间内办理完成清
    算注销工作,承诺人承诺将继续推进上述公司的清算注销工作,且承诺不会以上述主体开展除清算注销以
    外的任何业务,避免因投资、控制上述公司与科隆精化及其子公司产生同业竞争关系;承诺人承诺其已向
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    科隆精化完整披露了全部
    其投资、控制的企业,不存在其他任何其投资、控制的企业从事与科隆精化及自子公司存在竞争关系业务的情况。
    贺泽生关于关联公司注销事宜的承诺
    四川省玉峰建材有限公司
    已停止运营,且已进入清算注销程序,现由于行政审批等原因尚未能够办理完成相关清算注销程序。承诺人承诺将积极推进上述企业
    的清算注销工作,并于 6 个月内办理完成清算注销手续。如上述公司无法于上述时间内办理完成清算注销工作,承诺人承诺将继续推进上述公司的清算注销工作,且承诺不会以上述主体开展除清算注销以外的任何业务,避免因投资、控制上述公司与科隆精化及其子公司产生同业竞争关系;
    承诺人承诺其已向科隆精
    化完整披露了全部其投资、控制的企业,不存在其他任何其投资、控制的企业从事与科隆精化及其子公司存在竞争关系业务的情况。
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    配套融资认购方蒲泽
    一、蒲静依上海银叶阶跃资产管理有限公司关于资金来源的声明与承诺募集配套资金认购方蒲泽
    一、蒲静依承诺: "1、本人承诺认购的资金均为自
    有或自筹资金,无股份代持之情形。2、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。 "募集配套资金认购方上海银叶阶跃资产管理
    有限公司承诺: "本公司此次认购的资金全部来源于资产管理计划委托人自有
    或自筹的资金,不存在代理、信托或者其他类似安排,无股份代持情形,也不存在杠杆融资结构化的设
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    计。"配套融资认购方蒲泽
    一、蒲静依上海银叶阶跃资产管理有限公司关于股份锁定的承诺
    "鉴于辽宁科隆精细化工股份有限公司以非公开发行
    股份的方式募集配套资金,本企业代表拟设立的"银叶阶跃定增 1 号私募基金"(以下简称"基金"),以基金之资金认购本次发行之股份,郑重承诺如下: 1、基金/本人在本次交易中认购的辽宁科隆精细化工股份有限公司之股份自上市之日
    起36个月内不转让或解禁。
    2、上述锁定期内,如果辽宁科隆精细化工股份有限
    公司实施配股、送股、资本公积金转增股本等事项导
    致基金增持该公司股份的,则增持股份亦应遵守上述锁定要求。"
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    配套融资认购方蒲泽
    一、蒲静依上海银叶阶跃资产管理有限公司关于提供材料真
    实、准确、完整的承诺
    "一、本函出具人承诺:就本次交易向科隆精化及相关中介机构所提供的资料
    真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、本函出具人承诺:如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存
    在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会
    立案调查的,在案件调查结论明确之前,将暂停转让在科隆精化拥有权益的股份。
    三、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化及其相关股东造成损失的,应以现金方式全额承担该等损失,同时互负连带保证责任。四、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。"
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    配套融资认 关于最近 "1、截至本承诺函签署之 2016 年 04 作出承诺时 截止到报购方蒲泽
    一、蒲静依上海银叶阶跃资产管理有限公司
    五年无违法行为的承诺函日,本人在最近五年未受过任何刑事处罚、证券市场相关的行政处罚,不存在与经济纠纷有关的重大民事诉
    讼或仲裁的情况。2、本人
    最近五年不存在未按期偿
    还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所
    纪律处分的情况。"
    月 28 日 至承诺履行完毕告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    上海银叶阶跃资产管理有限公司
    关于一般性事项的声明与承诺函
    "鉴于辽宁科隆精细化工股份有限公司以非公开发行
    股份的方式募集配套资金,在此情况下,签署方上海银叶阶跃资产管理有限公司
    (代表拟设立的银叶阶跃
    定增 1 号私募基金)就以下
    相关事项承诺如下:本公司管理的参与本次认购的银
    叶阶跃定增 1 号私募基金
    (以下简称"资产管理计划")将在该资产管理计划完成备案手续后参与本次非公开发行。本公司将在上市公司本次发行股份及支付现金购买资产和非公开发行股份募集配套资金获得
    中国证监会核准后,独立财务顾问(主承销商)向中国
    证监会上报发行方案前,及时将认购本次非公开发行股票的资金足额募集到位并依法办理相应手续。上述资产管理计划采用特定投
    资者直接出资方式设立,不存在分级收益等结构化安排,亦不存在利用杠杆或其他结构化的方式进行融资的情形。本公司此次认购的资金全部来源于资产管理计划委托人自有或自筹的资金,不存在代理、信托或者其他类似安排,无股份代持情形,也不存在杠杆融资
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    结构化的设计。本公司与上市公司本次非公开发行的
    其他认购对象及上市公司、上市公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事和高级管理人员、上市公司本次非公开发行聘请的独立财
    务顾问(主承销商)、法律顾问及会计师不存在一致行动关系及关联关系。本公司与上市公司本次发行股份购买资产的标的公司及其实际控制人不存在关联关系。本公司亦未向科隆精化推荐董事或者高级管理人员。本公司保证本次非公开发行的股票过户至本公司资产管理计划名下之日起,在法律、行政法规和中国证监会所规定的限制股
    票转让期限内,不转让本公司资产管理计划所认购的
    本次非公开发行的股票,亦不得接受资产管理计划的委托人转让或退出其持有的资产管理计划份额的申请。本公司保证按照本次非公开发行的进展及时开始资产管理计划的设立工作并促使资产管理计划委托人履行其支付认缴股份款项之义务。如本公司未按时足额认购股份,本公司将赔偿上市公司由此受到的损失,并承担附条件生效的股份认购协议所约定的违约责任等其他责任。截至本承诺函出具日的前24个月内,本公司(及关联方)与上市公司不存在任何交易事项。
    截至本承诺函出具日,本公司(及关联方)未直接或间
    接持有上市公司的股份。"邱宇、李传 关于无关 "鉴于辽宁科隆精细化工股 2016 年 04 作出承诺时 截止到报勇 联关系之声明函份有限公司(以下简称"上市公司")以非公开发行股
    份的方式募集配套资金,上海银叶阶跃资产管理有限
    公司代表拟设立的"银叶阶跃定增 1 号私募基金"(以下简称"基金"),以基金之资金认购本次发行之股份,本人为基金认购方,就以下相关事项声明如下:本人声明,本人与本次非公开发行的其他认购对象及上市公
    司、上市公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事和高级管理人员、上市公司本次非公开发行聘请的独
    立财务顾问(主承销商)、法律顾问及会计师不存在
    一致行动关系及关联关系。
    本人与上市公司本次发行股份购买资产的标的公司及其实际控制人不存在关联关系。本人亦未向辽宁科隆精细化工股份有限公司推荐董事或者高级管理人员。"
    月 28 日 至承诺履行完毕告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    邱宇、李传勇关于认购资金来源的承诺
    一、本次参与认购"银叶阶
    跃定增 1 号私募基金"的资金为合法的自有或自筹资金,不存在股份代持情形;
    二、本人参与认购科隆精化本次非公开发行股票的资金来源不包含任何杠杆融
    资等结构化产品,本人与"银叶阶跃定增1号私募基金
    "其他委托人不存在任何分
    级收益等结构化安排,不存在资金直接或间接来源于科隆精化及其关联方的情
    形;三、本人资产、资信状况良好,不存在任何违约、到期未偿还债务或未决诉
    讼、仲裁等影响认购本资管计划份额的情形。
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    上海银叶阶跃资产管理有限公司关于认购资金来源的承诺
    一、本函出具人承诺:本次
    参与认购"银叶阶跃定增 1
    号私募基金"300 万元为合
    法的自有资金,不存在股份代持情形;二、本函出具人承诺:本公司参与认购科隆精化本次非公开发行股票的资金来源不包含任何杠
    杆融资等结构化产品,不存在任何分级收益等结构化安排,不存在资金来源不合法的情形,不存在资金直接或间接来源于科隆精化及
    其关联方的情况;三、本函出具人承诺:本公司资产、资信状况良好,不存在任何违约、到期未偿还债务或未决诉讼、仲裁等影响认购本资管计划份额的情形;四、本函自出具日始生效,为不可撤销的法律文件。
    2016 年 04
    月 28 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    首次公开发行或再融资时所作承诺
    姜艳;蒲云
    军;郝乐敏股份限售承诺
    "1、自公司股票上市之日起
    三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接所持有的发行人股份,也不由发行人回购本人持有的该部分股份。2、在前述锁定期满后,本人在担任公司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的
    25%;在离职后六个月内,不转让本人直接或间接持有的股份;在首次公开发行股票上市之日起六个月内
    申报离职的,自申报离职之
    日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的股份;
    在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二
    个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持
    2014 年 10
    月 20 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    有的股份。因公司进行权益分派等导致本人直接持有
    公司股份发生变化的,本人仍将遵守前款规定。3、本人所持公司股票在锁定期
    满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价(指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理,下
    同)。4、公司上市后 6 个月
    内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限自
    动延长 6 个月。"苏静华;吴春
    凤;林艳华;
    杨付梅;刘鑫股份限售承诺
    "1、自公司股票上市之日起
    十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人在发行前直接或间接所持有的
    发行人股份,也不由发行人回购本人持有的该部分股份。承诺锁定期限届满后,上述股份可以上市流通或
    转让。2、在前述锁定期满后,本人在担任公司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股
    份总数的 25%;在离职后六个月内,不转让本人直接或间接持有的股份;在首次公开发行股票上市之日起六
    个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至
    第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二
    2014 年 10
    月 20 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    个月内不转让本人直接或间接持有的股份。因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的,本人仍将遵守前款规
    定。3、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价(指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理)。
    周全凯;韩
    旭;季春伟;
    王笑衡;金凤龙股份限售承诺
    "1、自公司股票上市之日起
    十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人在发行前直接或间接所持有的
    发行人股份,也不由发行人回购本人持有的该部分股份。2、在前述锁定期满后,本人在担任公司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总
    数的 25%;在离职后六个月内,不转让本人直接或间接持有的股份;在首次公开发行股票上市之日起六个月
    内申报离职的,自申报离职
    之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十
    二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的股份。因公司进行权益分派等导致本人直接持
    有公司股份发生变化的,本人仍将遵守前款规定。3、本人所持公司股票在锁定
    期满后两年内减持的,其减
    2014 年 10
    月 20 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    持价格不低于发行价(指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同)。4、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限
    自动延长 6 个月。
    孟庆有;苏州松禾成长创业投资中心
    (有限合伙);深圳市深港优势创业投资合伙
    企业(有限合伙)股份限售承诺
    "1、作为财务投资者,本人
    /机构计划在所持发行人股
    份锁定期满后 12 个月内减持完毕。锁定期满后 12 个月内减持的,其减持价格不低于发行价(指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理);锁定
    期满后第 13 个月至第 24 个
    月内减持的,其减持价格不低于每股净资产(指最近一期经审计的合并报表每股净资产)的 120%。2、本人/机构减持所持有的发行人
    股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中
    竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。3、作为持股 5%以上的股东减持时,本人/机构在减持所持有的发行人股份前,应提前
    三个交易日公告,并按照法
    律法规、中国证监会和证券交易所的相关规定进行。4、本人/机构减持所持有的发
    2014 年 10
    月 20 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    行人股份的价格根据当时
    的二级市场价格确定,并应
    符合相关法律、法规、规章的规定。
    姜艳;蒲云
    军;郝乐敏股份限售承诺
    "辽宁科隆精细化工股份有限公司(以下简称"发行人"或"公司")首次公开发行人
    民币普通股(A 股)股票的申请已通过中国证券监督管理委员会发行审核委员会的审核。就本人所持有的发行人股票的持股及减持意向,本人声明并承诺如
    下:1、本人作为发行人的
    实际控制人、控股股东,将严格履行本人签署的《辽宁科隆精细化工股份有限公司控股股东关于本次发行所持股份自愿锁定和减持的承诺》、《辽宁科隆精细化工股份有限公司及控股股
    东、公司董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺》等各项相关承诺。2、本人拟长期持有公司股票。截至本声明签署日,本人没有和其他任何人签署关于转让、减持本人所持有的发行人股
    票的合同、协议或达成类似的安排。3、在遵循本人签署的上述各项承诺的前提下,在所持发行人股份锁定期满后 12 个月内,本人减持股份数最多不超过公司
    总股本的 5%;锁定期满后
    第 13 个月至第 24 个月内,减持股份数最多不超过公
    司总股本的 10%。相应减持价格均不低于发行价(指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的
    2014 年 10
    月 20 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    有关规定作除权除息处
    理)。4、本人减持所持有的发行人股份应符合相关法
    律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易
    所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式
    等。5、作为持股 5%以上的
    股东减持时,本人/机构在减持所持有的发行人股份前,
    应提前三个交易日公告,并
    按照法律法规、中国证监会和证券交易所的相关规定
    进行。6、本人减持所持有的发行人股份的价格根据
    当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律、法规、规章的规定。本人在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后
    两年内减持的,其减持价格不低于发行价(指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理)。
    辽宁科隆精细化工股份
    有限公司;姜
    艳;韩旭;季
    春伟;金凤
    龙;刘冬雪;
    李亚;赖德
    胜;蒲云军;
    王笑衡;张云
    鹏;周全凯稳定公司股价的承诺
    "辽宁科隆精细化工股份有
    限公司(以下简称"公司")已制定关于稳定公司股价的预案,现公司及控股股东、公司董事、高级管理人员作出如下关于稳定公司
    股价的承诺:如果上市后三
    年内公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于每股净
    资产(指最近一期经审计的合并报表每股净资产,下同)时,公司将启动稳定股价的预案。1、启动股价稳定措施的具体条件及程序
    (1)预警条件及程序:上
    市后三年内,当公司股票连
    2014 年 10
    月 20 日作出承诺时至承诺履行完毕截止到报告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    续5个交易日的收盘价低于
    每股净资产的 120%时,在
    10 个工作日内召开投资者见面会,与投资者就上市公司经营状况、财务状况、发展战略等进行深入沟通。
    (2)启动条件及程序:上
    市后三年内,当公司股票连
    续 20 个交易日的收盘价低
    于每股净资产时,应当在 5日内召开董事会、25 日内召开股东大会,审议相关稳定股价的具体方案,并在股东大会审议通过后的5个交易日内启动实施相关稳定股价的具体方案。具体实施方案应提前公告。(3)停止条件:在稳定股价具体方案实施期间内,如公司股票连续
    20 个交易日收盘价高于每
    股净资产时,可以停止实施股价稳定措施。2、公司稳定股价的具体措施在启动股价稳定预案的前提条件满足时,公司应要求控股股东、公司非独立董事、高级管理人员在符合股票买卖
    相关规定的前提下,通过增持公司股票的方式稳定公司股价。公司还可依照法律法规、部门规章和公司章程的规定,及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价,并保证股价稳定措施实施后,公司的股权分布符合上市条件。(1)在不影响公司正常生产经营的情况下,经董事会、股东大会审议同意,公司通过交易所集中竞价交易回购公司股票的方
    式稳定公司股价,所回购公司股票应予注销或按照法律法规规定的其他方式处
    理。(2)在保证公司经营资
    金需求的前提下,经董事会、股东大会审议同意,公司通过实施利润分配的方
    式稳定公司股价。(3)公司通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升公司业绩、稳定公司股价。 (4)法律、行政法规规定以及中国证
    监会认可的其他方式。3、控股股东、公司董事、高级管理人员稳定股价的具体措施在启动股价稳定预案
    的前提条件满足时,公司控股股东、公司董事、高级管理人员应依照法律法规、部门规章和公司章程的规定,积极配合并保证公司按照要求制定并启动稳定股价的预案。控股股东、公司非独立董事、高级管理人员应在不迟于股东大会审议通
    过稳定股价具体方案后的 5
    个交易日内,根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案,采取下述措施积极稳定公司股价,并保证股价稳定措施实施后,公司的股权分布符合上市条件。(1)在符合股票买卖相关规定前提下,通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票,增持股票的总金额不低于其上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间,从公司获取的税后薪酬及税后现金分红总额的
    50%。(2)除非经股东大会按照关联交易表决程序审议同意,保证在股东大会审议通过稳定股价具体方案
    后的6个月内不转让其持有
    的公司股份,也不由公司回购其持有的股份。法律、行政法规规定以及中国证监会认可的其他方式。公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前,将要求其签署承诺书,保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺,并要求其比照公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员的标准提出未履
    行承诺的约束措施。4、约束措施在启动股价稳定预
    案的前提条件满足时,如公司、控股股东、董事、高级管理人员未采取上述稳定
    股价具体措施的,公司、控股股东、董事、高级管理人员承诺接受以下约束措施:
    (1)公司、控股股东、董
    事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会
    公众投资者道歉。(2)如果控股股东未采取上述稳定
    股价的具体措施的,则控股股东持有的公司股份不得转让,直至其按稳定股价预案的规定采取相应的稳定
    股价措施并实施完毕。(3)如果董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的,在该等事项发生之
    日起 5 个工作日内,公司暂
    停发放未履行承诺董事、高级管理人员的薪酬,同时该等董事、高级管理人员持有的公司股份不得转让,直至该等董事、高级管理人员按稳定股价预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。"科隆股份实 承诺自2015年7月10日起, 2014 年 10 作出承诺时 截止到报际控制人姜艳;董事姜
    艳、蒲云军、周全凯、韩旭、金凤龙、张云鹏、刘冬雪、李亚、刘晓晶;监
    事苏静华、林艳华、吴春凤、杨付梅、刘鑫;
    高管王笑
    衡、 季春伟、刘淑兰。
    公司股东孟
    庆有、苏州松禾成长创业投资中心
    (有限合伙)、深圳市深港优势创业投资合伙
    企业(有限合伙)
    6 个月内不通过二级市场减持所持有的科隆精化的股份,即自 2015 年 7 月 10
    日至 2016 年 1 月 9 日期间不减持所持有科隆精化的股份。
    月 20 日 至承诺履行完毕告期末,承诺人严格遵守了上述承诺,未发生违反承诺的情形。
    其他对公司中小股东所作承诺
    承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用
    五、募集资金使用情况对照表
    √ 适用 □ 不适用
    单位:万元
    募集资金总额 43959.02
    本季度投入募集资金总额 0
    报告期内变更用途的募集资金总额 0
    累计变更用途的募集资金总额 1229.28
    已累计投入募集资金总额 40509.02
    累计变更用途的募集资金总额比例 2.80%
    承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项
    目(含部分
    变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额
    (1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额
    (2)截至期末投资进度
    (3)=
    (2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
    年产 10 万吨高性能混凝土用聚羧酸减水剂项目是
    13074.
    02
    128
    10.7
    3
    0
    1281
    0.73
    100.00
    %
    2017
    年 06
    月 30日
    否 否
    盘锦年产 3 万吨环氧乙烷衍生物项目
    是 11885
    110
    92.4
    1
    0
    1109
    2.41
    100.00
    %
    2015
    年 08
    月 31日
    23.16
    246.2
    9
    否 否永久补充流动资金项目
    是 0
    105
    5.88
    0
    1055.
    88
    100.00
    %
    否 否支付收购标的资产的现金对价
    否 8050
    805
    0
    0 4600 57.14% 否 否补充上市公司流动资金
    否 9500
    950
    0
    0 9500
    100.00
    %
    否 否支付交易中介费用及其他发行费用
    是 1450
    127
    6.6
    0
    1276.
    6
    100.00
    %
    否 否永久补充流动资金项目
    是 0
    173.
    4
    0 173.4
    100.00
    %
    否 否承诺投资项目小计
    --
    43959.
    02
    439
    59.0
    2
    0
    4050
    9.02
    -- -- 23.16
    246.2
    9
    -- --超募资金投向
    0 否归还银行贷款(如有)
    -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- --补充流动资金(如有)
    -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- --超募资金投向小计
    -- 0 0 0 0 -- -- 0 0 -- --
    合计 --
    43959.
    02
    439
    59.0
    0
    4050
    9.02
    -- -- 23.16
    246.2
    9
    -- --
    未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
    盘锦年产 3 万吨环氧乙烷衍生物项目未达到预计效益的原因为项目整体行业不景气使得项目主要
    产品销售未达预期,未来公司将积极增强技术创新,提高产品附加值和竞争力,拓展营销网络,加快对收购标的公司的整合,优化产业链,使得项目效益能在后期显现。公司募集资金投资项目“年
    产 10 万吨高性能混凝土用聚羧酸减水剂项目”总投资额 21310 万元,拟投入募集资金 13074.02 万元,由于该项目在实施中涉及大量固定资产投资,项目设计和工程建设较为复杂,而在具体施工中设计单位根据实际情况对设计方案进行多次修改完善,给项目的实施进度带来一定程度的影响,导致该募集资金投资项目进度有所延迟。为保障募投项目的顺利实施,将该募投项目延期至 2017 年 6月。目前该投资项目已基本完工,处于试生产阶段。
    项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
    超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用2014 年 12 月 10 日,本公司召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,本公司以募集资金置换了截至 2014 年 11 月 30 日止已预先投入募投项目的自筹资金 16272.87 万元。
    用闲置募集资金暂时补充流动资金情况适用2017 年 9 月 28 日 本公司召开了第三届董事会第十一次会议审议通过《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》,同意公司使用闲置募集资金 3400 万元暂时补充流动资金,使用期限为不超过董事会批准之日起 6 个月。
    项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用
    (1)盘锦年产 3 万吨环氧乙烷衍生物项目募集资金专户余额 794.51 万元(含利息及项目尾款)。募
    投项目产生节余资金主要原因是募集资金的利息收入以及募投项目建设过程中,公司在遵循项目可行性预算规划的基础上,坚持谨慎、节约的原则,降低了部分设备的采购成本。
    (2)由于实际支付公司 2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金交易的中介费用及其
    他发行费用低于原预算,使得该募集资金投资项目存在节余资金 173.4 万元。
    (3)年产 10 万吨高性能混凝土用聚羧酸减水剂项目募集资金专户余额 392.02 万元(含利息及项目尾款)。募投项目产生节余资金主要原因是募集资金的利息收入以及募投项目建设过程中,公司在遵循项目可行性预算规划的基础上,坚持谨慎、节约的原则,降低了部分设备的采购成本。
    尚未使用的募集 未使用的募集资金,我们按照募集资金项目实施计划进行投入。目前资金存放在募集资金专用帐户。
    资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
    账户名称:辽宁科隆精细化工股份有限公司 开户银行:上海浦东发展银行股份有限公司辽阳文圣支行 帐号:1073015450000016 该专项账户用于募投项目“年产 10 万吨高性能混凝土用聚羧酸减水剂项目”资金的存储。经公司与华泰联合证券有限责任公司、上海浦东发展银行股份有限公司辽阳文圣支行商议,支行商议,公司于 2017 年 8 月对上述募集资金专项账户办理了注销手续。
    上述账户注销后,公司与华泰联合证券有限责任公司、 上海浦东发展银行股份有限公司辽阳文圣支行签订的《募集资金三方监管协议》终止。
    六、报告期内现金分红政策的执行情况
    □ 适用 √ 不适用
    七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
    □ 适用 √ 不适用
    八、违规对外担保情况
    □ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
    九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
    第四节

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