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东北证券(000686)经营总结    日期:
截止日期2017-03-31
信息来源2017第一季度报告
经营评述
    重要事项
    3.1报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
    √ 适用 □ 不适用
    项目名称 期末余额 年初余额增减变动百分比主要原因
    结算备付金 1,813,642,046.31 3,010,977,782.73 -39.77% 客户交易结算资金减少
    衍生金融资产 - 55,754,547.42 -100.00% 衍生工具形成衍生金融负债
    可供出售金融资产 15,199,463,271.39 17,489,079,047.50 -13.09% 可供出售债券规模下降
    应付短期融资款 7,733,950,000.00 10,585,880,000.00 -26.94%应付短期融资券及收益凭证规模减少
    拆入资金 - 90,000,000.00 -100.00% 同业拆借规模减小
    卖出回购金融资产款 6,548,244,428.36 9,608,793,689.55 -31.85% 债券回购规模减少
    应付款项 2,043,700,282.40 835,814,960.62 144.52% 应付在途清算款增加
    其他综合收益 366,064,246.22 318,858,094.84 14.80% 可供出售金融资产公允价值上升
    项目名称 本期金额 上期金额增减变动百分比主要原因
    手续费及佣金净收入 406,690,382.16 568,482,666.08 -28.46%经纪业务手续费及投资银行手续费收入下降
    利息净收入 43,737.36 -40,759,473.69 100.11% 利息收入增加
    投资收益 237,439,119.12 392,361,485.49 -39.48% 金融资产投资收益减少
    其他业务收入 451,784,756.76 3,797,604.00 11796.57%孙公司渤海融盛增加现货交易业务
    税金及附加 6,706,493.25 70,679,521.41 -90.51% 营改增,公司不再缴纳营业税
    所得税费用 56,355,353.16 105,336,430.83 -46.50% 利润下降所得税费用减少
    3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √ 适用 □ 不适用
    3.2.1营业网点变更情况
    (1)营业网点设立情况2016年 8月 17日,公司取得中国证监会吉林监管局《关于核准东北证券股份有限公司设立
    九家分支机构的批复》(吉证监许字[2016]6号),同意公司在北京设立一家分公司,在浙江省绍
    兴市、广东省揭阳市、广西壮族自治区桂林市、江苏省南通市和盐城市、内蒙古自治区通辽市和乌兰察布市、山东省聊城市各设一家证券营业部。截至本报告披露日,上述在北京设立的北京中关村分公司和在南通市设立的南通世纪大道证券营业部分别于 2016 年 12 月 16 日和 2017 年 1
    月 20日取得《经营证券期货业务许可证》,并于 2017年 2月 17日开业;在聊城市设立的证券营
    业部撤销筹建,其他 6家证券营业部已于 2016年全部开业,运营正常。
    (2)营业网点升级情况
    公司将佛山南海南平西路证券营业部升级为佛山分公司,并于 2017年 3月 15日换领了新的《营业执照》,目前运营正常。
    (3)分支机构迁址情况
    序号 原营业网点名称 迁址后营业网点名称 原地址 新地址 迁址时间
    1 山东分公司 山东分公司济南市高新区颖秀路
    1237 号奇盛数码二期
    办公楼 711 室济南市高新区经十东路
    6599 号普利广场七楼
    2017 年 1 月 6 日
    2 江苏分公司 江苏分公司常州市武进国家高新技术产业开发区新雅常州市武进区湖塘镇花园
    街 168 号 H-12
    2017 年 1 月 10 日
    路 18 号
    3 辽源分公司 辽源分公司
    辽源市人民大街 3366号辽源市人民大街640号御峰
    城市广场中路 1 号门市 1
    层、2 层及 2 号门市、3 号
    门市的 2 层
    2017 年 2 月 21 日
    4辽源人民大街证券营业部辽源人民大街证券营业部
    辽源市人民大街 522号辽源市人民大街640号御峰
    城市广场中路 1 号门市 1
    层、2 层及 2 号门市、3 号
    门市的 2 层
    2017 年 2 月 21 日
    5济南解放路证券营业部
    济南经十东路证券营业部济南市历下区解放路
    95 号济南市高新区经十东路
    6599 号普利广场一层商业
    四室
    2017 年 2 月 28 日
    3.2.2证券公司短期公司债券发行情况
    根据公司 2014年 12月 30日召开的第八届董事会 2014年第十次临时会议和 2015年 1月 15日召开的 2015 年第一次临时股东大会授权,以及深圳证券交易所《关于东北证券股份有限公司2017年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》(深证函[2016]798号)的批复,
    2017 年 3 月 20 日,公司完成 2017 年第一期证券公司短期公司债券的发行工作,发行规模为人
    民币 16 亿元,期限为 179 天,票面利率为 4.80%。具体情况详见公司于 2017 年 3 月 24 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于 2017年证券公司短期公司债券(第一期)发行结果的公告》(2017-020)。
    3.2.3董事、监事及高管人员变动情况
    (1)2017年 1月 5日,公司第一届员工代表大会 2016年第三次会议形成决议,滕飞先生、赵志宏先生、关洪波先生当选为公司第九届监事会职工监事,任期至第九届监事会届满之日止。
    (2)2017年 3月 16日,公司召开 2017年第一次临时股东大会,选举李福春先生、何俊岩
    先生、崔伟先生、宋尚龙先生、孙晓峰先生、刘树森先生、邰戈先生、崔学斌先生为公司第九届董事会非独立董事,选举宋白女士、贺强先生、龙虹女士、杜婕女士、季丰先生为公司第九届董事会独立董事,选举杨树财先生、唐志萍女士、王化民先生、田奎武先生、郭燕女士、何建芬女士为公司第九届监事会非职工监事,任期自本次股东大会审议通过之日起至第九届董事会、监事会届满之日止。
    (3)2017 年 3 月 16 日,公司召开第九届董事会第一次会议,选举公司董事李福春先生为
    公司第九届董事会董事长,选举公司董事何俊岩先生、崔伟先生为公司第九届董事会副董事长,
    任期为三年,自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止;聘任何俊岩先生为公司总裁,聘任张兴志先生、郭来生先生、王安民先生、董晨先生、梁化军先生为公司副总裁,聘任王天文先生为公司财务总监,聘任李春女士为公司合规总监,聘任王安民先生为公司首席风险官,聘任徐冰先生为公司董事会秘书,任期为三年,自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止(其中梁化军先生任期自 2017 年 4 月 7 日取得证券公司高级管理人员任职资格之日起
    至第九届董事会届满之日止)。
    (4)2017 年 3 月 16 日,公司召开第九届监事会第一次会议,选举公司监事杨树财先生为
    公司第九届监事会监事长,选举公司监事唐志萍女士为公司第九届监事会副监事长,任期为三年,自本次监事会审议通过之日起至第九届监事会届满之日止。
    3.2.4公司子公司重大事项
    2016 年 7 月 21 日,渤海期货召开 2016 年第一次临时股东大会,审议通过了渤海期货申请
    在全国中小企业股份转让系统挂牌的事项。渤海期货于 2016年 9月 30日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送了关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请材料,并于 2016
    年12月30日收到《关于同意渤海期货股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函[2016]9951号),同意渤海期货股票在全国中小企业股份转让系统挂牌,转让方式为协议转让。渤海期货股票于 2017年 1月 20日起正式在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。
    本公司和渤海期货在人员、资产、财务、机构、业务等方面均保持独立,公司认为此次渤海期货挂牌事项不会影响本公司独立上市地位,也不会对本公司的持续经营运作构成重大影响。具体情况详见公司于 2016 年 10 月 11 日、2017 年 1 月 4 日、1 月 20 日分别在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于控股子公司渤海期货股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌获得受理的公告》(2016-109)、《关于控股子公司渤海期货股份有限公司获准在全国中小企业股份转让系统挂牌的公告》(2017-001)、《关于控股子公司渤海期货股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并采用协议转让方式的公告》(2017-007)。
    3.2.5期后事项
    1.分支机构迁址情况
    原营业网点名称 迁址后营业网点名称 原地址 新地址 迁址时间梅河口证券营业部梅河口银河大街证券营业部
    梅河口市松江路 284 号工贸市场
    梅 河 口 市 银 河 大 街
    -0-3-31
    2017 年 4 月 7 日
    2.公司次级债券发行情况
    根据公司 2014年 12月 30日召开的第八届董事会 2014年第十次临时会议和 2015年 1月 15日召开的 2015 年第一次临时股东大会授权,以及深圳证券交易所《关于东北证券股份有限公司
    2017年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》(深证函[2017]68号)的批复,2017
    年 4月 14 日,公司完成 2017年第一期证券公司次级债券的发行工作,发行规模为人民币 20亿元,期限为 3 年,票面利率为 5.15%。具体情况详见公司于 2017 年 4 月 26 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于 2017年证券公司次级债券(第一期)发行结果的公告》(2017-025)。
    3.3公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
    □ 适用 √ 不适用
    .4对 2017年 1-6月经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
    □ 适用 √ 不适用
    3.5证券投资情况
    √ 适用 □ 不适用
    单位:(人民币)元证券品种证券代码证券简称
    最初投资成本(元) 期初持股数量(股)期初持股比例
    期末持股数量(股)期末持股比例
    期末账面值(元) 报告期损益(元)会计核算科目股份来源
    其他 -
    川 财 稳
    通 1号定
    向 资 产
    管 理 计划
    1,656,213,632.00 1,785,845,955.00 1,656,213,632.00 1,721,180,456.94 13,673,786.97可供出售金融资产购入
    债券 1546027
    15 辽宁
    09
    302,989,769.30 300,000,000.00 1.39% 300,268,500.00 -2,721,269.30以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产购入
    其他 111710099
    17 兴业银行
    CD099
    296,850,974.16 300,000,000.00 9.32% 297,824,100.00 973,125.84以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产购入
    债券 SP8888
    16 仁城债
    223,080,000.00 220,000,000.00 14.66% 223,080,000.00 -以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产购入
    债券 SG8028
    16 株循
    环 01
    222,860,000.00 220,000,000.00 19.13% 222,860,000.00 -以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产购入
    基金 002183
    广 发 天
    天 红 发
    起 式 货
    币 B
    200,000,000.00 200,021,434.25 0.54% 200,021,434.25 21,434.25以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产购入
    基金 000204日 日 收
    益货币 B
    200,000,000.00 200,000,000.00 3.14% 200,000,000.00 -以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产购入
    其他 142328 融创优 A 200,000,000.00 200,000,000.00 8.77% 200,000,000.00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产购入
    债券 135649
    16 鲁宏
    02
    200,000,000.00 200,000,000.00 6.66% 200,000,000.00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产购入
    其他 111718005
    17 华夏银行
    CD005
    198,386,706.67 200,000,000.00 8.00% 199,408,600.00 1,021,893.33以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产购入
    期末持有的其他证券投资 27,004,503,296.62 16,957,863,908.21 - 12,187,009,585.85 - 27,232,558,819.46 165,906,256.89 - -
    合计 30,704,884,378.75 18,743,709,863.21 - 15,883,244,652.10 - 30,997,201,910.65 178,875,227.98 - -证券投资审批董事会公告披露日期2017年 4月 1日,详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会 2017年第一次临时会议决议公告》(2017-022)证券投资审批股东会公告披露日期(如有)无
    3.6衍生品投资情况
    □ 适用 √ 不适用
    3.7报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    √ 适用 □ 不适用
    接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
    2017年 1月 3日-3月 31日 电话沟通 个人投资者
    与个人投资者电话沟通,无调研情况披露索引。在避免选择性披露的前提下,与个人投资者针对行业状况、互联网金融、公司日常经营情况、创新业务开展情况等进行交流沟通。
    3.8违规对外担保情况
    □ 适用 √ 不适用
    3.9控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用
    §4

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