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东北证券(000686)经营总结    日期:
截止日期2017-09-30
信息来源2017第三季度报告
经营评述
    重要事项
    3.1 报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
    √ 适用 □ 不适用
    单位:(人民币)元项目名称期末余额(或本期金额)期初余额(或上期金额)
    变动比率(%) 变动原因
    结算备付金 1104450824.80 3010977782.73 -63.32 公司客户备付金资金减少
    衍生金融资产 0 55754547.42 -100.00 本期重分类为衍生金融负债
    应收款项 168215908.48 644888263.73 -73.92 清算在途资金减少
    应收利息 346788658.34 258061799.34 34.38
    公司股票质押回购业务规模增大,应收利息增加
    应付短期融资款 2208660000.00 10585880000.00 -79.14 短期公司债到期还款
    拆入资金 1200000000.00 90000000.00 1233.33 期末转融通融入资金增加
    卖出回购金融资产款 14228447517.62 9608793689.55 48.08 卖出回购业务规模增加
    应付职工薪酬 683143189.17 1214590648.40 -43.76 应付职工工资减少
    应付款项 292934774.73 835814960.62 -64.95 清算资金变动影响
    应付债券 6310143230.39 4718889437.94 33.72 公司新发行长期收益凭证
    其他综合收益 115520063.23 318858094.84 -63.77 可供出售金融资产公允价值变动减少
    投资银行手续费净收入 215394990.46 488652805.59 -55.92 承销与保荐相关收入减少
    利息净收入 -91174838.90 -136466991.92 33.19 信用交易业务收入增加
    投资收益 1056144933.75 1520612030.49 -30.54 证券投资收益减少
    其他业务收入 1345949305.40 14214773.82 9368.66 渤海期货现货业务所致
    税金及附加 23400803.04 112826485.69 -79.26 收入减少及营业税改增值税所致
    资产减值损失 14431538.84 31411889.25 -54.06本期计提可供出售金额资产减值准备减少
    其他业务成本 1341983681.36 5231346.88 25552.74 渤海期货现货业务所致
    营业外收入 23500542.70 43126117.54 -45.51 本期取得政府补助减少
    所得税费用 134947969.47 282862998.01 -52.29 收入下降导致所得税费用减少
    3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √ 适用 □ 不适用
    3.2.1营业网点同城迁址情况
    2017年第三季度,公司完成 2家分支机构的迁址工作,具体如下:
    序号 原营业网点名称 迁址后营业网点名称 原地址 新地址 迁址时间
    1 安徽分公司 安徽分公司安徽省合肥市包河区
    芜湖路 258 号安徽省合肥市蜀山区梅山
    路 18 号安徽国际贸易中心
    2-2511 室
    2017 年 8 月 1 日
    2江源江源大街证券营业部江源城墙街证券营业部吉林省白山市江源区孙家堡子一委昌泰小
    区 13 号楼 1 单元
    101-201 号吉林省白山市江源区城墙
    街金富花园 6 号楼 107-207
    2017 年 9 月 29 日
    3.2.2公司 2016 年度利润分配实施情况
    2017 年 5 月 19 日,公司 2016 年度股东大会审议通过了《公司 2016 年度利润分配议案》,决议以公司现有总股本 2340452915股为基数,向全体股东每 10股派送现金股利 1.00元(含税),合计派发现金股利 234045291.50 元,2016 年现金股利占当年实现的可供分配利润的
    23.59%,派现后未分配利润转入下一年度。公司于 2017年 7 月 6 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登了《东北证券股份有限公司 2016 年年度权益分派实施公告》,公司 2016 年度利润分配工作已于 2017 年 7月 12 日实施完毕。
    3.2.3会计政策变更情况
    7年 8月 24日,公司召开第九届董事会第三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》,根据财政部发布的《关于印发<企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》和《关于印发修订<企业会计准则第 16号——政府补助>的通知》,公司董事会同意公司于 2017年 5月 28 日起开始执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》,同意公司于 2017 年 6月 12 日起开始执行《企业会计准则第 16 号——政府补助》。具体情况详见公司于 2017年 8月 26 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
    3.2.4公司投行业务、经纪业务组织架构调整和新设部门情况2017年 9月 7日,公司召开的第九届董事会 2017年第三次临时会议审议通过了《关于公司投资银行业务组织架构调整的议案》,为提高公司投资银行业务的竞争能力,同意对公司投资银行业务组织架构进行调整。
    2017 年 9 月 29 日,公司召开的第九届董事会 2017 年第四次临时会议审议通过了《关于公司经纪业务组织架构调整的议案》,为推动公司经纪业务战略规划落地和业务转型升级,同意对公司经纪业务组织架构进行调整。
    公司第九届董事会 2017年第四次临时会议审议通过了《关于公司设立纪检监察部的议案》,同意公司设立纪检监察部,与党群工作部合署办公。
    上述具体情况详见公司于 2017年 9月 8日、9月 30日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会 2017 年第三次临时会议决议公告》、《东北证券股份有限公司第九届董事会 2017年第四次临时会议决议公告》。
    3.2.5公司子公司重大事项2016年 12月 30日,中国证券业协会下发了《关于发布<证券公司私募投资基金子公司管理规范>及<证券公司另类投资子公司管理规范>的通知》(中证协发[2016]253号)(以下简称“规范”),按照规范要求,公司自 2017 年 2 月开始对全资子公司东证融通投资管理有限公司(以下简称“东证融通”)进行全面梳理,制定相应的整改方案,并及时将整改方案报告报送证券业协会。
    2017年 10月 9日,中国证券业协会公示了证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单(第
    一批),经中国证监会机构部、基金业协会及证券业协会联合会商,公司及东证融通的整改方案
    获得审查认可,东证融通成为私募基金子公司规范平台。
    3.2.6期后事项2017年 10月,公司收到《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》(银发[2017]231号)。根据该通知,中国人民银行核定公司待偿还短期融资券的最高余额为 50 亿元,自通知印发之日起持续有效。在此范围内,公司可自主确定每期短期融资券的发行规模。具体情况详见公司于 2017年 10月 20日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于公司发行短期融资券获得中国人民银行备案通知的公告》。
    .3 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
    □ 适用 √ 不适用
    3.4 对 2017年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
    □ 适用 √ 不适用
    3.5 证券投资情况
    √ 适用 □ 不适用
    2017 年第三季度报告全文
    单位:(人民币)元证券品种证券代码证券简称
    最初投资成本(元) 会计计量模式 期初账面价值本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动
    本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核算科目 资金来源
    其他 -
    川财稳通 1 号定向资产管理计划
    1656213632.00 公允价值计量 1784737455.40 - - 564506838.20 30846152.64 1251076769.84 可供出售金融资产 自有资金
    债券 170215 17 国开 15 774922734.87 公允价值计量 - 1682325.13 - 774922734.87 - 1682325.13 776605060.00 交易性金融资产 自有资金
    债券 019561 17 附息国债 07 564937733.02 公允价值计量 - 1718646.98 - 564937733.02 - 1718646.98 566656380.00 交易性金融资产 自有资金
    债券 170206 17 国开 06 413505803.69 公允价值计量 - 293666.31 - 413505803.69 - 293666.31 413799470.00 交易性金融资产 自有资金
    债券 19574 17 特别国债 03 379713929.85 公允价值计量 - 257570.15 - 379713929.85 - 257570.15 379971500.00 交易性金融资产 自有资金
    债券 170014 17 附息国债 14 330496526.50 公允价值计量 - -42116.50 - 330496526.50 - -42116.50 330454410.00 交易性金融资产 自有资金
    债券 1546027 15 辽宁债 27 302989769.30 公允价值计量 - 1344030.70 - 302989769.30 - 1344030.70 304333800.00 交易性金融资产 自有资金
    债券 19568 17 附息国债 14 260059194.82 公允价值计量 - 298825.18 - 260059194.82 - 298825.18 260358020.00 交易性金融资产 自有资金
    债券 SG8972 16 滨湖建设 01 258940000.00 公允价值计量 - 0.00 - 258940000.00 - 0.00 258940000.00 交易性金融资产 自有资金
    债券 130592 15 四川 Z1 253986495.14 公允价值计量 - 1281004.86 - 253986495.14 - 1281004.86 255267500.00 交易性金融资产 自有资金
    期末持有的其他证券投资 26163057103.86 - 31596345897.36 19181298.94 -203006294.50 633554850436.00 637856846432.89 836041823.68 27256669795.02 - -
    合计 31358822923.05 - 33381083352.76 26015251.75 -203006294.50 637094402623.19 638421353271.09 873721929.13 32054132704.86 - -
    证券投资审批董事会公告披露日期 2017年 4月 1日,详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会 2017年第一次临时会议决议公告》证券投资审批股东会公告披露日期
    (如有)无
    .6 衍生品投资情况
    □ 适用 √ 不适用
    3.7报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    √ 适用 □ 不适用
    接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
    2017年 7月 1日-9月 30日 电话沟通 个人投资者
    与个人投资者电话沟通,无调研情况披露索引。在避免选择性披露的前提下,与个人投资者针对行业状况、互联网金融、公司日常经营情况、创新业务开展情况等进行交流沟通。
    3.8 违规对外担保情况
    □ 适用 √ 不适用
    3.9 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用
    3.10履行精准扶贫社会责任情况
    1.三季度精准扶贫概要
    (1)金融扶贫
    2017年第三季度,公司持续与吉林省贫困县政府及企业积极沟通,充分了解企业挂牌意愿,深入发掘企业金融需求,并及时组织公司投行、股转等业务部门对有意向合作的企业提供上市辅导。现已与 5家企业初步达成股转项目合作意向,与 4家企业签订“一县一企”帮扶协议,并对其他多家公司进行调研,挖掘新三板上市可能性。同时,公司投行已与 1家公司成功对接,正式入场开展辅导工作。
    公司在非签约国家级贫困县也持续积极开展金融扶贫项目,充分发挥公司资本市场专业优势,为实现脱贫目标提供强有力的支持。2017 年第三季度,公司承做贫困地区企业融资项目 1个,目前已完成立项工作;推进区域性股权市场挂牌项目 3个,其中 1个已完成内核工作,另外
    2 个已完成立项工作。
    同时,公司按照吉林省政府相关工作部署,包保东丰县(省级贫困县)东丰镇仁义村。2017
    年第三季度,公司再次赴仁义村进行实地调研,研究探讨扶贫项目,并投入相应资金支持其果蔬
    大棚、肉驴养殖和光伏发电项目,帮助该村尽快实现脱贫。
    (2)消费扶贫
    公司继续依托“中证普惠”平台,帮助贫困县企业拓宽销售市场,推广其特色品牌。目前已经将靖宇县宝兰山野菜、皇封参、康达林业人参、汪清中华参、椴树蜜等 18 款贫困县特色产品上线消费扶贫平台,并广泛发动公司员工及社会力量购买平台产品。
    (3)教育扶贫
    2017年第三季度,公司在吉林省 4个国家级贫困县新设立了“东北证券励志班”,计划连续
    3 年投入相应资金帮助贫困户学生完成从初(高)一到初(高)三学业。公司将为每位受助学生
    建立档案,及时跟踪了解学生的学习和生活情况,并定期赴学校开展交流活动,持续关注学生的成长和进步。同时,公司将组织公司员工与特殊贫困家庭的学生建立结对帮扶小组,将捐资助学与帮助贫困户脱贫有机结合起来。
    (4)智力扶贫
    2017 年第三季度,公司持续对贫困县积极开展资本市场交流培训与投资者教育活动。2017
    年 9 月,公司控股子公司渤海期货股份有限公司为 2017 年汪清县优秀青年干部培训班学员讲授
    期货业务知识,丰富其金融知识,拓宽其工作思路与方法,为其今后更好地运用金融工具服务企业和群众奠定基础。
    2.三季度精准扶贫工作情况
    指标 计量单位 数量/开展情况
    一、总体情况 - -
    其中:1.资金 万元 146.5
    2.物资折款 万元 1
    3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 -
    二、分项投入 - -
    1.产业发展脱贫 - -
    其中: 1.1 产业发展脱贫项目类型 - -
    1.2 产业发展脱贫项目个数 个 1
    1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 -
    1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 -
    2.教育脱贫 - -
    其中: 2.1 资助贫困学生投入金额 万元 40
    2.2 资助贫困学生人数 人 231
    2.3 改善贫困地区教育资源投入金额 万元
    2.2 万元,为樊家小学聘请音乐、美
    术教师的工资支出,以及捐赠电脑折价款。
    3.兜底保障 - -
    其中: 3.1“三留守”人员投入金额 万元 -
    3.2 帮助“三留守”人员数 人 -
    3.3 贫困残疾人投入金额 万元 0.3
    3.4 帮助贫困残疾人数 人 150
    4.社会扶贫 - -
    其中: 4.1 东西部扶贫协作投入金额 万元 -
    4.2 定点扶贫工作投入金额 万元 100
    4.3 扶贫公益基金投入金额 万元 -
    5.其他项目 - -
    其中: 5.1.项目个数 个 2
    5.2.投入金额 万元 5
    5.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 -
    .后续精准扶贫计划
    2017 年第四季度,根据公司年度精准扶贫规划,公司将继续充分发挥业务及资源优势,把
    业务职能与扶贫工作紧密结合,积极开展产业扶贫、消费扶贫、残疾人职业技能培训、教育扶贫、公益扶贫等工作,把精准扶贫工作落到实处,推动贫困县经济发展和社会进步,助力吉林省脱贫攻坚工作有序开展。
    §4

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