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上证指数:0000.00 +0.00% 深成指数: 0000.00 +0.00% 恒生指数:0000.00 +0.00%
华峰铝业(601702)投资状况    日期:
截止日期2020-09-242020-09-24
收购兼并类型----
主题使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告使用部分暂时闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告
募资方式新股发行新股发行
进展和收益说明 2020年10月9日公告: 重要内容提示: 委托理财受托方:中国银行股份有限公司上海市金山新城支行 本次委托理财金额:暂时闲置募集资金46570000.00 元人民币 委托理财产品名称:中银平稳理财计划-智荟系列 202920 期 委托理财期限:122 天履行的审议程序:上述事项已经由上海华峰铝业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第三届董事会第七次会议、第三届监事会第三次会议审议通过,同时全体独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。具体内容详见公司于2020年9月24日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露媒体上披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2020-006)。 一、 本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高公司资金使用效率和效益,在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下,合理使用部分暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好、低风险的投资产品进行现金管理,为公司和股东谋取较好的投资回报。 (二)资金来源本次委托理财的资金来源系公司暂时闲置募集资金。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海华峰铝业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1786号),公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票 24963 万股,每股面值为人民币 1.00 元,每股发行价格为人民币 3.69 元,募集资金总额为人民币 921134700.00 元,扣除发行费用 35951748.17 元后,募集资金净额为 885182951.83 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行了审验,并出具了“信会师报字[2020]第 ZF10776 号”《验资报告》。 公司及全资子公司华峰铝业有限公司已依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定,对募集资金采取专户存储,并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户储存三方监管协议》。 (三)委托理财产品的基本情况受托方名称产品 类型 产品名称金额(万元)预计年化收益率预计收益金额(万元)中国银行股份有限公司上海市金山新城支行银行理财产品中银平稳理财计划 -智荟系列 202920 期 4657.00 3.25% -产品期限收益类型结构化安排参考年化收益率预计收益(如有)是否构成关联交易 122天 浮动收益型 - - - 否 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司将严格遵守审慎投资原则,严格筛选投资对象,选择安全性高、流动性好、风险等级低的现金管理产品进行投资。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。公司审计部门对资金使用情况进行日常监督,并定期对相关投资产品进行全面检查。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 二、 本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 中国银行股份有限公司结构性存款业务产品说明书及合约等主要条款如下: 产品名称 中银平稳理财计划-智荟系列 202920 期 产品代码 AMZYPWHQ202920 产品期限 122 天 产品类型 浮动收益型 合同签署日期 2020年9月29号 募集规模上限 人民币【20.0】亿元投资目标 运用较为稳健的策略,尽可能保护资产价值并获取高于货币市场产品的收益。 理财计划认购期 【2020】年【9】月【28】日-【2020】年【10】月【8】 日 如认购截止日与起息日相同,则销售截止时间为起息日当日 10:00。 投资收益起算日 【2020】年【10】月【9】日 理财计划到期日 【2021】年【2】月【8】日 理财计划存续期限 【122】天产品费率 固定管理费率【0】 (年率)及其它税费,超过预期年化投资收益率的收益作为理财计划管理人的浮动投资管理费。本理财计划无认购费、申购费。 预期年化投资收益率 【3.25】%提前终止理财客户无提前终止权。中国银行有权按照本理财计划的实际情况,提前终止本理财计划。 投资收益分配频率 理财计划到期后一次性分配投资者资金到账日 理财计划到期日后 2 个工作日内,理财计划到期日至到账日期间不计利息。 税款 理财收益的应纳税款由投资者自行申报及缴纳。 (二)委托理财的资金投向公司购买的理财产品将直接或通过各类符合监管规定的资产管理产品间接投资于如 下投资标的: 1、货币市场工具:包括但不限于各类存款、存单、质押式回购等。 2、固定收益证券:包括但不限于国债、金融债、次级债、中央银行票据、政策性金 融债、公司债、企业债、超级短期融资券、短期融资券、中期票据、非公开发行非金融企业债务融资工具、证券公司收益凭证、资产支持证券等。 3、符合监管规定的非标准化资产:包括但不限于信托贷款、委托债权、承兑汇票、信用证、应收账款、各类受(收)益权等,上述资产因监管政策变化和金融创新而发生变化的,以最新适用的监管规定为准。 4、监管部门认可的其他金融投资工具。 (三) 本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目正常进行,不存在损害股东利益的情形。 (四)风险控制分析 产品存续期间,公司将与中国银行保持密切联系,公司与持续督导机构将定期向中国银行索取银行结算单据,及时了解募集资金专用账户中资金情况,及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失, 一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 三、 委托理财受托方的情况本次委托理财受托方中国银行股份有限公司为上海证券交易所上市金融机构(股票 代码:601988),与本公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在关联方关系。 四、 对公司的影响 公司 2019 年 12 月 31 日和 2020 年 6 月 30 日财务数据情况: 单位:元 币种:人民币项目 2019年12月31日(经审计) 2020年6月30日(经审阅) 资产总额 4472617010.53 4252285292.43 负债总额 2956473103.88 2642311346.77 净资产 1516143906.65 1609973945.66 项目 2019年1-12月 2020年1-6月 经营活动现金流量净额 148136538.31 434032028.98公司运用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安 全的前提下实施的,不影响公司募投项目投资进展,不会影响公司主营业务的正常开展,有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。 截止 2020 年 6 月 30 日,公司货币资金为人民币 158686859.65 元,本次使用 部分闲置募集资金购买理财产品金额为 46570000.00元,占公司最近一期期末货币资 金的 29.35%,对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。公司目前已经留有足够的募集资金用于募投项目的支付,此次使用募集资金购买理财产品不会影响募投项目的正常进展。 根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》,公司本次委托理财本金进入资产负债表中交易性金融资产,利息收益计入利润表中的投资收益(最终以会计师事务所确认的会计处理为准)。 五、 风险提示 公司本次购买的理财产品中低风险理财产品,但仍可能存在政策风险、市场风险、利率风险、流动性风险、不可抗力及意外事件风险及其他风险,受各种风险影响,理财产品的收益率可能会产生波动,理财收益具有不确定性。 六、 决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司于 2020 年 9 月 22 日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品,期限不超过 12 个月,总额度不超过 1 亿元,额度范围内资金可滚动使用,董事会授权财务总监在有效期及资金额度内行使购买具体投资产品的决策权并签署相关文件等。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于 2020 年 9 月24 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露媒体上披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告 编号:2020-006)。 七、 截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 单位:万元 币种:人民币 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金实际收益尚未收回本金金额 1 银行理财产品 4657.00 - - 4657.00 合计 4657.00 - - 4657.00 最近12个月内单日最高投入金额 4657.00 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年归母净资产(%) 3.07% 最近12个月委托理财累计收益/最近一年归母净利润(%) - 目前已使用的理财额度 4657.00 尚未使用的理财额度 5343.00 总理财额度 10000.00 2020年10月21日公告: 重要内容提示: ? 委托理财受托方:中国银行股份有限公司上海市金山新城支行 ? 本次委托理财金额:暂时闲置募集资金2100000.00 元人民币 ? 委托理财产品名称:中银日积月累-日计划 ? 委托理财期限:无固定存续期限? 履行的审议程序:上述事项已经由上海华峰铝业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第三届董事会第七次会议、第三届监事会第三次会议审议通过,同时全体独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 24 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露媒体上披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2020-006)。 一、 本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高公司资金使用效率和效益,在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下,合理使用部分暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好、低风险的投资产品进行现金管理,为公司和股东谋取较好的投资回报。 (二)资金来源本次委托理财的资金来源系公司暂时闲置募集资金。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海华峰铝业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1786号),公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票 24963 万股,每股面值为人民币 1.00 元,每股发行价格为人民币 3.69 元,募集资金总额为人民币 921134700.00 元,扣除发行费用 35951748.17 元后,募集资金净额为 885182951.83 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行了审验,并出具了“信会师报字[2020]第 ZF10776 号”《验资报告》。 公司及全资子公司华峰铝业有限公司已依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定,对募集资金采取专户存储,并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户储存三方监管协议》。 (三)委托理财产品的基本情况 本次公司控股子公司华峰铝业有限公司(以下简称“重庆铝业”)委托理财产品的 基本情况如下: 受托方名称产品类型产品名称金额(万元)预计年化收益率预计收益金额(万元)中国银行股份有限公司上海市金山新城支行银行理财产品 中银日积月累-日计划 210.00 2.40% -产品期限收益类型结构化安排参考年化收益率预计收益(如有)是否构成关联交易 无固定存续期限 浮动收益型 - - - 否 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司将严格遵守审慎投资原则,严格筛选投资对象,选择安全性高、流动性好、风险等级低的现金管理产品进行投资。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。公司审计部门对资金使用情况进行日常监督,并定期对相关投资产品进行全面检查。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 二、 本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 中国银行股份有限公司理财产品说明书及合约等主要条款如下: 产品名称 中银日积月累-日计划 产品代码 AMRJYL01 产品类型 浮动收益型 合同签署日期 2020年 10 月 19 号 募集规模上限 人民币 4000 亿元投资目标 通过运用尽可能保证资产安全性和流动性的投资策略,获取稳健的收益。 理财计划存续期限 无固定存续期限产品费率 固定投资管理费率 0.2%(年率)、托管费率 0.03%(年率),超过预期年化投资收益率的收益作为理财计划管理人的浮动投资管理费。 预期年化投资收益率理财计划管理人根据市场利率和投资标的收益率变动及 资金运作情况不定期调整预期年化投资收益率,并至少于新预期年化投资收益率启用前一个工作日在中国银行股份 有限公司网站(www.boc.cn)上公布。以 2020年 8 月 6日为例,预期年化投资收益率为 2.40%。 交易日 在本理财计划存续期内,除周六、周日、中国法定假日以外的工作日为该理财计划开放申购、赎回的交易日。 投资收益分配日 每月 15 日为当月的投资收益分配日(逢节假日顺延),分配上月投资收益分配日(含)至当月投资收益分配日(不含)的投资收益。 投资收益到账日 投资收益在投资收益分配日后 2 个交易日内到账,投资收益分配日至到账日期间不计利息。 提前终止理财客户无提前终止权。中国银行有权按照本理财计划的实际情况,提前终止本理财计划。 税款 理财收益的应纳税款由投资者自行申报及缴纳。 (二)委托理财的资金投向公司购买的理财产品将直接或通过各类符合监管规定的资产管理产品间接投资于如 下投资标的: 1、货币市场工具:包括但不限于各类存款、存单、质押式回购等。 2、固定收益证券:包括但不限于国债、金融债、次级债、中央银行票据、政策性金 融债、公司债、企业债、超级短期融资券、短期融资券、中期票据、非公开发行非金融企业债务融资工具、证券公司收益凭证、资产支持证券等。 3、符合监管规定的非标准化资产:包括但不限于信托贷款、委托债权、承兑汇票、信用证、应收账款、各类受(收)益权等,上述资产因监管政策变化和金融创新而发生变化的,以最新适用的监管规定为准。 4、监管部门认可的其他金融投资工具。 (三) 本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目正常进行,不存在损害股东利益的情形。 (四)风险控制分析 1、公司将严格遵守审慎投资原则,严格筛选投资对象,选择安全性高、流动性好、风险等级低的现金管理产品进行投资。 2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况,一旦发现或判 断有不利因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 3、公司审计部门对资金使用情况进行日常监督,并定期对相关投资产品进行全面检查。 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 5、公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求及时履行信息披露义务。 三、 委托理财受托方的情况本次委托理财受托方中国银行股份有限公司为上海证券交易所上市金融机构(股票 代码:601988),与本公司、公司控股股东及一致行动人、实际控制人之间不存在关联方关系。 四、 对公司的影响 公司 2019 年 12 月 31 日和 2020 年 6 月 30 日财务数据情况: 单位:元 币种:人民币项目 2019年12月31日(经审计) 2020年6月30日(经审阅) 资产总额 4472617010.53 4252285292.43 负债总额 2956473103.88 2642311346.77 净资产 1516143906.65 1609973945.66 项目 2019年1-12月 2020年1-6月 经营活动现金流量净额 148136538.31 434032028.98公司运用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安 全的前提下实施的,不影响公司募投项目投资进展,不会影响公司主营业务的正常开展,有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。 截止 2020 年 6 月 30 日,公司货币资金为人民币 158686859.65 元,本次使用 部分闲置募集资金购买理财产品金额为 2100000 .00元,占公司最近一期期末货币资 金的 1.32%,对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。公司目前已经留有足够的募集资金用于募投项目的支付,此次使用募集资金购买理财产品不会影响募投项目的正常进展。 根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》,公司本次委托理财本金进入资产负债表中交易性金融资产,利息收益计入利润表中的投资收益(最终以会计师事务所确认的会计处理为准)。 五、 风险提示 公司本次购买的理财产品中低风险理财产品,但仍可能存在政策风险、市场风险、利率风险、流动性风险、不可抗力及意外事件风险及其他风险,受各种风险影响,理财产品的收益率可能会产生波动,理财收益具有不确定性。 六、 决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司于 2020 年 9 月 22 日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品,期限不超过 12 个月,总额度不超过 1 亿元,额度范围内资金可滚动使用,董事会授权财务总监在有效期及资金额度内行使购买具体投资产品的决策权并签署相关文件等。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于 2020 年 9 月24 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露媒体上披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告 编号:2020-006)。 七、 截至本公告日,公司及其下属子公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 单位:万元 币种:人民币 序号 委托方 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金实际收益尚未收回本金金额 1 公司 银行理财产品 4657.00 - - 4657.00 2 重庆铝业 银行理财产品 210.00 - - 210.00 合计 4867.00 - - 4867.00 最近12个月内单日最高投入金额 4657.00 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年归母净资产(%) 3.07% 最近12个月委托理财累计收益/最近一年归母净利润(%) - 目前已使用的理财额度 4867.00 尚未使用的理财额度 5133.00 总理财额度 10000.00--
计划投入金额(元)100000000.00200000000.00
实际投入截至日期
实际投入金额(元)
项目内容
    重要内容提示:
    委托理财受托方:商业银行,证券公司,信托公司等金融机构。
    本次委托理财金额:不超过人民币 1 亿元(含 1 亿元),该资金额度可滚动使用(该滚动使用以保证募集资金项目建设和使用为前提)。
    委托理财产品名称:安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品。
    委托理财期限:董事会审议通过之日起一年内(含一年)。
    履行的审议程序:上海华峰铝业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2020 年 9 月 22 日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司监事会、公司独立董事、保荐机构兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)发表明确同意意见。
    一、本次委托理财概况
    (一)委托理财目的
    公司通过利用闲置募集资金进行适度理财,有利于提高公司资金使用效率,增加资金收益,为公司股东谋取更多的投资回报。
    (二)资金来源
    1、资金来源的一般情况公司购买理财产品所使用的资金为公司闲置募集资金。
    2、使用闲置募集资金委托理财的情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海华峰铝业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1786 号),公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 24963 万股,每股面值为人民币 1.00 元,每股发行价格为人民币 3.69 元,募集资金总额为人民币 921134700.00 元,扣除发行费用 35951748.17 元后,募集资金净额为 885182951.83 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行了审验,并出具了“信会师报字[2020]第 ZF10776 号”《验资报告》。公司及全资子公司华峰铝业有限公司已依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的相关规定,对募集资金采取专户存储,并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户储存三方监管协议》。
    根据《上海华峰铝业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中披露
    的募集资金投资计划,公司募集资金拟投资项目如下:
    序号 项目名称投资总额(万元)募集资金使用总额(万元)
    1 年产 20 万吨铝板带铝箔项目 199538.83 88518.30
    截至 2020年 9 月 8日,公司已投入募投项目金额为 57175.80万元,公
    司拟使用募集资金合计 57175.80万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。
    公司募集资金专项存储账户余额 313424951.83 元。
    由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
    (三)委托理财产品的基本情况
    根据公司资金整体运营情况,公司秉承资金效益最大化的原则,在不影响公司募投项目的开展及确保资金安全的前提下,对不超过人民币 1亿元(含 1亿元)的闲置募集资金,通过购买安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品(包括但不限于理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款、收益凭证等)降低财务成本。在总额不超过人民币 1亿元(含 1亿元)额度内,资金可以循环使用。
    (四)公司对委托理财相关风险的内部控制
    公司将严格遵守审慎投资原则,严格筛选投资对象,选择安全性高、流动性好、风险等级低的现金管理产品进行投资。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。公司审计部门对资金使用情况进行日常监督,并定期对相关投资产品进行全面检查。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
    二、本次委托理财的具体情况
    (一)委托理财产品
    公司将按照相关规定严格控制风险,拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品(包括但不限于理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款、收益凭证等),且该等现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为。
    (二)委托理财额度
    不超过人民币 1 亿元(含 1 亿元),该资金额度可滚动使用(该滚动使用以保证募集资金项目建设和使用为前提)。
    (三)授权期限
    董事会审议通过之日起一年内(含一年)。
    (四)实施方式
    为提高效率,公司董事会授权公司财务总监在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜,包括但不限于:选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等,并由公司管理层组织相关部门实施。
    (五)现金管理收益的分配公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
    集资金投资项目投资金额不足部分,并严格按照相关募集资金监管措施的要求管理和使用资金,现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
    (六)风险控制分析
    1、公司将严格遵守审慎投资原则,严格筛选投资对象,选择安全性高、流
    动性好、风险等级低的现金管理产品进行投资。
    2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况,一旦
    发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
    3、公司审计部门对资金使用情况进行日常监督,并定期对相关投资产品进行全面检查。
    4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
    5、公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求及时履行信息披露义务。
    三、委托理财受托方的情况
    公司遵守审慎投资的原则,严格筛选发行主体,安全性高、资金安全保障能力强的发行机构。
    四、对公司的影响
    公司 2019 年 12 月 31 日和 2020 年 6 月 30 日财务数据情况:
    单位:元项目
    2019年 12月 31 日(经审计)
    2020年 6月 30日(经审阅)
    资产总额 4472617010.53 4252285292.43
    负债总额 2956473103.88 2642311346.77
    净资产 1516143906.65 1609973945.66
    项目 2019年 1-12 月 2020年 1-6月
    经营活动现金流量净额 148136538.31 434032028.98
    在符合国家法律法规,确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下,公司使用部分闲置募集资金进行现金管理,不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展,不存在损害公司和股东利益的情形。通过对闲置的募集资金进行合理的现金管理,可以提高公司资金使用效率,增加一定的投资收益,符合公司和全体股东的利益。
    五、风险提示
    1、为控制风险,公司使用闲置募集资金进行现金管理时,选择安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品,且该等现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为,总体风险可控,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、公司根据经济形势以及金融市场的变化适时适量进行投资,短期投资的实际收益不可预期。
    六、决策程序及独立董事意见、监事会及保荐机构意见
    (一)决策程序
    公司于 2020 年 9 月 22 日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用暂时闲置募集资金不超过人民币 1 亿元(含 1 亿元),用于购买安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品。该资金额度可滚动使用(该滚动使用以保证募集资金项目建设和使用为前提)。授权期限为董事会审议通过之日起一年内(含一年)。同时,授权公司财务总监在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜,包括但不限于:选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等,并由公司管理层组织相关部门实施。
    (二)独立董事意见
    公司独立董事认为:公司拟使用额度不超过人民币 1 亿元(含 1 亿元)的
    暂时闲置募集资金进行现金管理,并在上述额度内资金进行滚动使用的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理,没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触,不影响募集资金投资项目的正常实施,不存在变相改变募集资金用途,不会影响公司主营业务的正常发展,也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此,我们一致同意公司自董事会审议通过之日起一年内
    (含一年),使用额度不超过人民 1 亿元(含 1 亿元)的暂时闲置募集资金进行现金管理。
    (三)监事会意见
    公司监事会认为:公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全
    的前提下对暂时闲置募集资金适时进行现金管理,不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转,也不会影响公司主营业务的正常发展,并且可以提高募集资金使用效率,获得一定的投资收益。因此公司监事会同意公司自董事会审议通过之日起一年内(含一年),使用额度不超过人民 1 亿元
    (含 1亿元)的暂时闲置募集资金进行现金管理。
    (四)保荐机构核查意见经核查,保荐机构认为:公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表了明确同意意见,履行了必要的审批程序;公司通过投资安全性高、流动性好、风险等级低的理财产品,可以提高资金使用效率,不涉及变相改变募集资金用途,不影响募集资金投资计划的正常进行,符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定及公司募集资金管理制度。
    综上,保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
    七、截止本公告日,公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财的情况无。
    重要内容提示:
    上海华峰铝业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)拟使用
    部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金,总额不超过人民币 2 亿元,自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
    公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第三次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》。
    上海华峰铝业股份有限公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》,公司拟使用不超过人民币 2 亿元暂时闲置募集资金暂时补充流动资金,仅用于与公司主营业务相关的生产经营,使用期限自公司第三届董事会第
    七次会议审议批准之日起不超过 12个月。具体情况如下:
    一、募集资金的基本情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海华峰铝业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1786号),公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票 24963万股,每股面值为人民币 1.00元,每股发行价格为人民币 3.69 元,募集资金总额为人民币 921134700.00元,扣除发行费用 35951748.17 元后,募集资金净额为 885182951.83元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行了审验,并出具了“信会师报字[2020]第 ZF10776号”《验资报告》。公司及全资子公司华峰铝业有限公司已依照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的相关规定,对募集资金采取专户存储,并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户储存三方监管协议》。
    二、募集资金投资项目的基本情况
    根据《上海华峰铝业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中披露
    的募集资金投资计划,公司募集资金拟投资项目如下:
    序号 项目名称投资总额(万元)募集资金使用总额(万元)
    1 年产 20 万吨铝板带铝箔项目 199538.83 88518.30
    截至 2020年 9 月 8日,公司已投入募投项目金额为 57175.80万元,公
    司拟使用募集资金合计 57175.80万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。
    公司募集资金专项存储账户余额 313424951.83 元。
    由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募集资金在短期内出现部分暂时闲置的情况。
    三、本次使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的计划
    为提高募集资金使用效率,降低公司财务费用和运营成本,维护公司股东利益,根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司募集资金管理制度的相关规定,在不影响本次募集资金使用的情况下,公司拟使用部分暂时闲置募集资金不超过 2亿元暂时补充流动资金,使用期限自公司第三届董事会
    第七次会议审议通过之日起不超过 12 个月。
    公司承诺,本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营,不会变相改变募集资金用途,不会影响募集资金投资项目的正常进行,不通过直接或间接安排用于新股配售、申购,或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。如因募集资金投资项目需要使用部分补充流动资金的募集资金,公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金,确保不影响募集资金投资项目的正常实施。
    四、公司履行的内部决策程序
    公司于 2020年 9月 22日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用不超过人民币 2亿元的暂时闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司第三届董事会第七次会议审议通过之日起不超过 12 个月。
    公司独立董事、保荐机构对上述事项发表明确的同意意见。
    本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金事项的审议和决策程序,符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司募集资金管理制度的相关规定,有助于提高募集资金的使用效率,没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
    五、专项意见说明
    (一)独立董事意见
    公司独立董事认为:公司在不影响本次募集资金使用的情况下,将其中部分暂时闲置募集资金不超过 2亿元暂时补充流动资金,使用期限不超过 12个月,符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司募集资金管理制度等相关规定,有利于提高公司募集资金使用效益,没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形,符合公司及全体股东的利益。
    因此,我们一致同意公司本次使用不超过人民币 2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,期限自第三届董事会第七次会议审议通过之日起不超过 12个月。
    (二)监事会意见
    公司监事会认为:公司使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金,相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司募集资金管理制度等有关规定,不影响募集资金投资项目的正常进行,没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形,符合公司及全体股东的利益。
    公司监事会同意公司实施本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的事宜。
    (三)保荐机构意见经核查,保荐机构认为:公司本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司第三届董事会第七次会议及第三届监事会第三次会议审议通过,独立董事发表了明确同意意见,履行了必要的审批程序,符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司募集资金管理制度等相关规定。本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营,有利于提高闲置募集资金的使用效率,不影响募集资金投资项目的正常实施,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
    综上,保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

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