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上证指数:0000.0 +0.0% 深成指数: 0000.0 +0.0% 恒生指数:0000.0 +0.0%
国盛金控(002670)经营总结    年份:
截止日期2021-06-30
信息来源2021中期报告
经营评述
    管理层讨论与分析
    一、报告期内公司从事的主要业务
    本集团以证券业务为主,同时开展投资、金融科技业务。报告期内,公司认真落实“稳中求进”的工作方针,坚持合规稳健经营,持续提升业务能力。
    (一)证券业务
    1、业务类型及经营模式本集团证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其控制的企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。本集团证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等,其中:
    (1)经纪与财富管理业务,即为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务,推广和销售证券及金融产品,提供专业化研究和咨询等服务,赚取手续费、佣金及相关收入;
    (2)投资银行业务,即为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板
    推荐等金融服务,赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入;
    (3)投资与交易业务,即从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交
    易和做市业务,赚取投资收益;
    (4)资产管理业务,即根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务,包括单一资产管理计划、集合资产管理计划、资产支持专项计划及基于资产管理业务牌照的延伸为资产管理产品(非公开发行)提供投资顾问业务等,赚取管理费、业绩报酬及相关收入;
    (5)资本中介业务,即为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务,赚取利息及相关收入。
    报告期,本集团证券业务的业务类型和经营模式没有发生重大变化。
    2、主要业绩驱动因素我国证券公司的盈利状况与证券市场行情走势相关性较强,证券公司的证券经纪、投资银行、自营投资和资产管理等主要业务均受市场行情影响。而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响,具有典型的波动性、周期性特征。
    2021年上半年,新冠疫情在全球范围仍在延续,海外出现疫情反复爆发、病毒变异等情况,对海外经济复苏产生较大影响。我国受益于充分控制住疫情,经济率先恢复,2021年上半年GDP同比增长12.7%,经济持续向好发展。上半年,中国金融体系总量适度增长,流动性合理充裕,M2余额同比增长8.6%,社融余额同比增长11%。
    受经济和宏观流动性等多重因素影响,上半年我国十年期国债收益率先高后低,债市在2月跌至低点后反弹收涨。根据wind资讯发布,上半年债券发行增势平稳,同比增长13%。上半年A股市场震荡走升,上证指数上涨3.35%,深成指数上涨4.45%,创业板指上涨16.79%,各板块成交额均同比增长10%以上。
    2021年上半年,国盛证券共实现(合并口径)营业收入8.79亿元,共实现(合并口径)净利润1.41亿元,同比增长12.39%。截至2021年6月末,国盛证券(合并口径)净资产97.67亿元,总资产276.47亿元,各项指标位于行业中游。
    (二)投资业务本集团投资业务指的是集团内除证券业务板块外各主体对集团外企业的股权投资及投资管理业务。投资领域包括新一代信息技术、智能制造、新能源、医疗健康、消费升级等,投资区域涵盖境内、境外。开展投资业务的目的,一是取得股权投资收益或者投资管理收益,二是从被投资单位以及合作投资单位之间寻求协同效应,扩展本集团资本、服务以及创新能力的延伸与覆盖范围,为以外延方式将本集团建设成为综合性金融服务平台创造条件。公司全资子公司深圳投资是境内股权投资平台,全资子公司香港投资、国盛环球是境外投资平台。公司全资子公司弘大嘉豪于2019年登记为私募基金管理人,为公司境内投资管理业务运营实体,负责管理其发行的基金产品。
    (三)金融科技业务
    本集团金融科技业务紧密围绕集团各主体特别是证券业务板块的业务需求,支持集团金融科技格局的规划、搭建与发展,提升集团信息化水平。
    二、核心竞争力分析
    1、全国性布局和区域网点优势截至报告期末,国盛证券共设立24家分公司,193家营业网点,在全国29个省级行政区设有分支机构,分支机构数量在行业中居于较前位次。在北京、上海、深圳等全国重点城市设立业务管理总部,基本形成“立足江西,辐射全国”的业务格局,全国性服务与营销渠道基础良好。
    2、服务江西区域经济具有比较竞争优势截至报告期末,国盛证券在江西省内设有97家分支机构,基本覆盖江西所有县级行政区,省内分支机构数排名第一,区域竞争优势明显。国盛证券以服务实体经济为己任,发挥研究优势,为江西各级政府提供了大量地方发展研究报告,提升江西实体经济发展水平。同时,公司积极响应江西省“映山红”行动号召,通过设立江西投行部、开展省内企业宣讲及培训等多种方式,不断提升江西省内资本市场发展水平和企业治理能力,为后续省内企业更快地通过IPO、并购重组等方式走向资本市场打下了坚实的基础,得到江西省内地方政府及企业客户的高度认可。
    3、金融科技具备后发优势相比其他较早开始金融科技升级的企业,公司具有起点高、成本低、速度快的优势。近年来,公司不断加大金融科技投入,抓住后发优势,短时间内完成了多个信息系统和金融科技产品的上线,达到了行业先进水平,并同步开展智慧网点和大数据、人工智能等业务领域的探索。报告期内公司“国盛通APP”获评新浪财经主办的券商APP风云榜“最佳数字化赋能APP”奖项。
    4、证券研究业务良好的品牌口碑证券研究业务是国盛证券现在和未来的重点战略业务。国盛证券研究所自2018年初成立以来,实现快速发展。2021年上半年,国盛研究所月均席位分仓佣金收入超4000万元,同比增长30.07%,持续保持高速增长。国盛研究所研究方向实现全产业覆盖,致力于为客户提供优质专业服务,国盛研究品牌口碑得到业内的广泛认可。
    三、主营业务分析
    1、概述报告期内,公司各项业务经营稳定,投资收益和公允价值变动收益增加、信用减值损失减少,净利润较上年同期实现扭亏为盈,实现营业总收入10.17亿,实现归属于上市公司股东的净利润0.21亿元,较上年同期增加116.21%。报告期本集团重点开展证券业务,经营情况总结如下:
    (1)经纪与财富管理业务
    2021 年上半年,证券经纪业务条线收入 2.76 亿元,同比下降 2.13%;创利 0.61 亿元,同比下降 27.38%。
    受评级下降等因素影响,经纪业务市占率自 2020 年三季度开始下滑,单月市占率在 2 月触底后,已经开始恢复。报告期内,国盛证券日均股基交易量市占率为 3.7713‰,较 2020 年日均市占率下降 10.39%。
    为克服客观困难,国盛证券不断推进传统经纪业务向财富管理转型,在提升资产规模、金融产品销售规模、扩大开户基数的基础上,努力提高高净值客户比例、提高机构业务比例,优化经纪业务收入结构。
    报告期内,新开户客户数量、客户资产总额均创历史新高;机构经纪业务交易量占比提升至总交易量的近10%,同比近乎翻倍;大客户数量较年初增长 12.7%,创历史新高。国盛证券已在经纪业务规模和结构上充分蓄力,向财富管理转型战略即将迎来收获期。
    (2)投资银行业务
    2021 年上半年,证券债券投行业务净收入 1848.18 万元,同比下降 75.12%。成功发行债券共 13 只,承销规模 65.49 亿元。根据 wind 统计数据,国盛证券债券承销规模排名行业 68 名。
    2021 年上半年,证券股票投行业务净收入 1293.58 万元,上年同期为 0 元;财务顾问业务净收入 587.55万元,同比下降 71.41%。国盛证券上半年完成三单定增项目的发行,另有两单项目在会,实现近年股票承销项目零的突破。
    (3)投资与交易业务
    2021 年上半年,公司坚守稳健经营、控制风险的战略方向,保持较低的自营业务规模,证券自营业务总收益(包括投资收益及公允价值变动损益)共计 0.77 亿元。
    (4)资本中介业务
    2021 年上半年,证券资本中介业务收入 2.06 亿元,同比下降 19.86%,日均总规模 60.07 亿元,较 2020年度下降 16.17%;其中股票质押日均规模 8.44 亿元,较 2020 年度下降 69.49%,两融日均规模 51.63 亿元,较 2020 年度增长 5.65%。报告期内,国盛证券推动两融业务稳健发展,加强股质业务风险处置及管理能力,未新增风险项目,并已结束 2 个风险项目,业务风险持续降低。
    (5)投研业务情况
    2021 年上半年,国盛证券投研业务收入持续保持高速增长,研究所累计实现席位佣金收入 24565.60万元,同比增长 30.07%。报告期内,国盛研究所服务的外资机构再增 13 家,已覆盖 85 家外资机构客户,为我国不断开放的资本市场做好服务。国盛研究所于2021年7月初在无锡举办2021年中期资本市场峰会,会议为期三天,共举办 13 个精品分论坛,吸引了 600 多家优质上市公司、60 余位权威专家、2000 多名投资者到场参会,参会企业数量再度创出新高,向外界展示了公司的投研品牌及机构服务能力,打造国盛良好的品牌口碑。
    (6)期货业务
    2021 年上半年,国盛期货共实现净收入 2048.08 万元,同比增长 98.68%;实现净利润-1184.22 万元,同比减亏 136.82 万元。2021 年上半年国盛期货继续保持营业收入大幅增长,市场份额已由去年同期的不足 1‰,提升至 2.1‰。随着营业收入逐渐增加,国盛期货亏损额逐月下降,经营指标不断改善。
    (7)资产管理业务
    2021 年上半年,国盛资管累计实现营业净收入 2590.21 万元,实现净利润 -2214.93 万元。上半年国盛资管新发起设立专项产品 1 个,新设立专项产品新增规模 4.25 亿元;未新发起设立单一资产管理计划、集合资产管理计划。2021 年上半年,公司新发起设立 1 个资产支持证券计划,新增规模 4.25 亿元;公司未新发起设立单一资产管理计划、集合资产管理计划。截至 2021 年 6 月末,公司单一资产管理计划存续规模为 131.84 亿元,较去年年末的 153.07 亿元下降 13.87%;集合资产管理计划存续规模为 19.46 亿元,较去年年末的 22.45 亿元下降 13.32%。部分产品提前结束、存续产品的赎回规模超过申购规模和新产品成立进度不及预期等原因,导致国盛资管管理产品规模和收入双降。
    2、主要财务数据同比变动情况单位:元同比增减
    项目 本报告期 上年同期 变动原因
    (%)
    营业总收入 1017162575.28 1 053196755.54 -3.42
    利息收入 360153048.63 389470148.83 -7.53
    手续费及佣金收入 656785160.09 659478560.52 -0.41
    营业总成本 1025123742.69 1 028317318.96 -0.31
    主要系卖出回购金融资产利息支出、利息支出 116455650.95 173516491.42 -32.88 应付短期融资款利息支出、应付债券利息支出同比下降导致。
    手续费及佣金支出 105780403.38 106006904.54 -0.21
    管理费用 714343352.33 643998763.37 10.92
    财务费用 83309719.80 90493363.99 -7.94主要系权益法确认的投资收益较上年
    投资收益 100192625.26 63479317.06 57.84同期增加导致。
    主要系交易性金融资产的公允价值变
    公允价值变动收益 -25123467.05 -95198687.55 73.61动损失同比减少。
    主要系证券业务之买入返售金融资产
    信用减值损失 14339298.51 -96525840.49 114.86减少导致。
    所得税费用 58326014.34 31059417.67 87.79 本期利润总额同比增长导致。
    主要系投资收益和公允价值变动收益
    净利润 21322612.03 - 132839283.58 116.05
    增加、信用减值损失减少导致。
    经营活动产生的现 主要系代理买卖证券业务现金净流入
    1156008880.19 3 007183790.40 -61.56
    金流量净额 减少导致。
    投资活动产生的现 主要系购建长期资产支付的现金增加
    -45933158.72 -16806934.73 -173.30
    金流量净额 导致。
    筹资活动产生的现 主要系发行债券收到的现金减少、偿-743875494.84 1 084783906.83 -168.57
    金流量净额 还债务支付的现金增加导致。
    现金及现金等价物
    365807040.67 4 075501278.44 -91.02 上述因素综合影响导致。
    净增加额
    公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
    3、营业收入构成
    (1)本集团收入/收益构成
    单位:元业务 本报告期(元) 占比项目
    类别 收入 支出 净收入/收益 (%)
    手续费及佣金净收入 656785160.09 105780403.38 551004756.71 62.96
    证券 利息净收入 360153048.63 116455650.95 243697397.68 27.85
    业务 公允价值变动收益 -16781013.35 -1.92
    投资收益 96099308.11 10.98
    汇兑收益 -184004.47 -0.02
    营业收入 382596.65 382596.65 0.04
    资产处置收益 545854.21 0.06
    其他收益 4624465.36 0.53
    证券业务小计 1017320805.37 222236054.33 879389360.90 100.58
    投资收益 33490341.62 3.83
    公允价值变动收益 -19089037.57 -2.18
    投资 营业收入-主营业务收入 64532.76 64532.76 0.01
    业务 营业收入-其他业务收入 2192.61 2192.61 0.00
    其他收益 9804.76 0.00
    投资业务小计 66725.37 14477834.18 1.65
    投资收益 -29397024.47 -3.36
    营业收入-主营业务收入 750000.00 750000.00 0.09
    营业收入-其他业务收入 10381190.78 10381190.78 1.19其他
    公允价值变动收益 10746583.87 1.23业务资产处置收益
    其他收益 115657.49 0.01
    其他业务小计 11131190.78 -7403592.33 -0.85
    抵销 11356146.24 11356146.24 1.30
    集团合并 1017162575.28 222236054.33 875107456.51 100.00
    业务 上年同期(元) 占比项目
    类别 收入 支出 净收入/收益 (%)
    手续费及佣金净收入 659478560.52 106006904.54 553471655.98 73.63
    利息净收入 389470148.83 173516491.42 215953657.41 28.73
    公允价值变动收益 -26297890.35 -3.50
    投资收益 89255317.93 11.87证券
    汇兑收益 301628.50 0.04业务
    营业收入-其他业务收入 395544.58 395544.58 0.05资产处置收益
    其他收益 9058577.36 1.21
    证券业务小计 1049344253.93 279523395.96 842138491.41 112.04
    投资收益 -28160795.70 -3.75投资公允价值变动收益(损失业务 -15351784.58 -2.04以“-”号填列)
    营业收入 122599.78 122599.78 0.02资产处置收益
    其他收益 17378.80 0.00
    投资业务小计 122599.78 -43372601.70 -5.77
    投资收益 1398625.66 0.19
    营业收入 18717465.76 18717465.76 2.49
    其他 公允价值变动收益 -53549012.62 -7.12
    业务 其他收益 263717.72 0.04
    资产处置收益 58394.61 0.01
    其他业务收入小计 18717465.76 -33110808.87 -4.41
    抵销 14987563.93 14001394.76 1.86
    集团合并 1053196755.54 279523395.96 751653686.08 100.00
    注:1、本集团从事证券、投资、金融科技等多种经营,且主要收入和利润来源于证券业务,本表意图反映总收入/收益中来源于各业务板块的收入/收益构成,以此替代一般企业收入构成披露。2、由于证券行业的特殊要求,本表“净收入/收益”中“净收入”仅适用于证券行业手续费及佣金净收入以及利息净收入。
    (2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用
    单位:元营业利润 收入比上年同 支出比上年同 营业利润率比上
    项目 收入 支出率(%) 期增减(%) 期增减(%) 年同期增减(%)分行业
    证券行业 879389360.90 6 74836351.95 23.26 4.42 -2.94 5.82
    投资行业 14477834.18 1 7473877.74 -20.69 133.38 -20.28 129.84
    其他行业 -7403592.33 110374043.85 -1590.82 77.64 -27.43 -1031.50
    注:本表证券业务收入口径同上表“净收入/收益”。本表支出包括营业成本、税金及附加、销售费用、管理费用、财务费用、信用减值损失。
    公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用
    (3)相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用
    相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明:
    投资行业净收入较上年同期增加 133.38 个百分点,主要系被投资公司业绩增长影响当期损益所致;其他行业净收入较上年同期增加 77.64 个百分点,主要系信托计划相关投资亏损减少所致。营业利润率受净收入/收益变动影响。
    (4)国盛证券(合并口径)收入构成
    本报告期 上年同期同比增减
    项目 占比
    金额 占比(%) 金额 (%)
    (%)
    收入合计 879389360.90 100.00 842138491.41 100.00 4.42分业务
    证券经纪 538164735.12 61.20 488430915.28 58.00 10.18
    证券自营 56224264.87 6.39 5089178.12 0.60 1004.78
    信用交易 146215152.89 16.63 162595312.58 19.31 -10.07
    资产管理 25902060.62 2.95 46084361.27 5.47 -43.79
    投资银行 37293460.94 4.24 85967509.60 10.21 -56.62
    其他业务 75589686.46 8.59 53971214.56 6.41 40.06分地区
    江西省内 717874651.32 81.63 695661350.88 82.61 3.19
    江西省外 161514709.58 18.37 146477140.53 17.39 10.27
    注:本表收入包括证券业务手续费及佣金净收入、利息净收入、公允价值变动收益、投资收益、资产处置收益、汇兑收益、其他收益等。
    四、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用
    五、资产及负债状况分析报告期末,本集团资产总额为 319.62 亿元,扣除银行存款中的客户存款及结算备付金中的客户备付金后资产总额为 220.75 亿元;资产构成中,金额占比较大的资产包括交易性金融资产、融出资金、存出保证金。报告期末本集团负债总额为 206.45 亿元,扣除代理买卖证券款后负债总额为 101.28 亿元,该负债构成中,金额占比较大的包括卖出回购金融资产款、一年内到期的非流动负债。期末本集团资产负债率为64.59%。
    1、资产及负债构成重大变动情况单位:元本报告期末 上年末比重增
    占总资产 占总资 重大变动说明
    金额 金额 减
    比例 产比例
    货币资金 10380940641.09 32.48% 10126762188.50 32.33% 0.15%
    其中:客户资金 主要系证券业务客户存入的代理买卖证8687100561.41 27.18% 7500957506.39 23.95% 3.23%
    存款 券款增加导致。
    结算备付金 1322098236.23 4.14% 1210485046.27 3.87% 0.27%
    其中:客户备付1199544467.67 3.75% 1034992890.67 3.30% 0.45%金
    期末融出资金 56.51 亿元,较上年末增融出资金 5650731878.49 17.68% 5142775852.89 16.42% 1.26% 长 9.88%,主要系证券业务之融资融券业务客户交易意愿增强导致。
    交易性金融资产 5526390745.86 17.29% 5606262095.72 17.90% -0.61%
    存出保证金 1361634641.65 4.26% 1404970638.22 4.49% -0.23%
    应收账款 356853513.67 1.12% 268793631.61 0.86% 0.26%
    期末买入返售金融资产 8.32 亿元,较上买入返售金融资产 832302244.01 2.60% 1684946375.42 5.38% -2.78% 年末下降 50.60%,主要由于信用业务规模缩减及部分客户合约到期。
    期末其他债权投资 13.47 亿元,较上年末增长 52.35%,主要系证券业务之债券其他债权投资 1347182860.00 4.21% 884288400.00 2.82% 1.39%自营投资业务根据市场情况进行策略调整,主动增加国债购入导致规模增加。
    长期股权投资 924272443.83 2.89% 891406851.45 2.85% 0.04%
    商誉 3079912345.55 9.64% 3079912345.55 9.83% -0.20%
    应付短期融资款 1307387188.96 4.09% 1398424893.12 4.47% -0.37%
    拆入资金 2338013555.55 7.31% 2358753888.89 7.53% -0.22%卖出回购金融资产
    2653333875.00 8.30% 2609954650.18 8.33% -0.03%款
    期末代理买卖证券款 105.17 亿元,较上代理买卖证券款 10517104808.90 32.90% 9403805298.87 30.03% 2.87% 年末增长 11.84%,主要系客户资金存款增加导致。
    期末一年内到期的非流动负债 27.56 亿一年内到期的非流
    2755547128.52 8.62% 3178995915.10 10.15% -1.53% 元,较上年末下降 13.32%,主要系本期动负债
    偿还“16 国盛 01”债券导致。
    2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用3、以公允价值计量的资产和负债本期公允价值变动 计入权益的累计公
    项目 期初数 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数
    损益 允价值变动金融资产1.交易性金融资产(不5606262095.72 -12816924.73 6 3 9 2 2 6 7 9 6 8 5 .4 3 6 3989728631.83 -5478.73 5 526390745.86含衍生金融资产)
    2.衍生金融资产
    3.其他债权投资 884288400.00 7905529.75 4865.92 462388198.88 1902000.00 1347182860.00
    4.其他权益工具投资 100000000.00 100000000.00
    5.其他非流动金融资产 247627854.35 -18959070.75 -2065611.00 226603172.60
    金融资产小计 6838178350.07 -31775995.48 7905529.75 4865.92 64385067884.31 63991630631.83 -2071089.73 7200176778.46
    金融负债 -168110402.33 6652528.43 -10665315.78 9 0 1 4 5 780.00 916400.00 -72228493.90其他变动的内容其他变动主要为金融资产应收利息变动以及汇兑差额。
    报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否
    4、截至报告期末的资产权利受限情况报表项目 资产类别 受限类型 受限金额 受限原因
    存出保证金 资金 质押/担保 142008962.94 转融通借款担保
    交易性金融资产 债券 质押/担保 1687080882.41 正回购借款担保
    交易性金融资产 债券 质押/担保 592921001.88 转融通借款担保
    交易性金融资产 股票 网下申购新股 1340007.25 中签新股暂未上市交易
    其他债权投资 债券 质押/担保 1283026577.88 正回购借款担保
    合计 3706377432.36
    六、投资状况分析
    1、总体情况 √ 适用 □ 不适用报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度
    4624397.99 1000001.00 362.44%
    2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用公司存在持续至报告期的集合资金信托计划 4 个,具体情况见“第六节 重要事项”之“十二、重大合同及其履行情况”“3、委托理财”。4、金融资产投资
    (1)证券投资情况
    期初 计入权益的
    证券 证券 最初投资成 会计计量 本期公允价 本期购买 本期出售 期末账面价 会计核算科 资金
    证券代码 账面 累计公允价 报告期损益
    品种 简称 本 模式 值变动损益 金额 金额 值 目 来源
    价值 值变动
    百融 公允价值 交易性金融 自有
    股票 6608.HK 339300.01 - 1 1 9 0 4 5 . 5 7 -124524.30 339300.01 2 1 4 7 7 5 .7 1
    云 计量 资产 资金
    时代 公允价值 交易性金融 自有
    股票 6699.HK 2 9 1 0 1 .9 8 29101.98 34319.30
    天使 计量 资产 资金
    公允价值 交易性金融 自有
    股票 1024.HK 快手 1 9 6 9 3 .5 3 19693.53 36023.82
    计量 资产 资金
    医渡 公允价值 交易性金融 自有
    股票 2158.HK 2 9 2 7 4 .8 1 29274.81 36074.13
    科技 计量 资产 资金
    微创 公允价值 交易性金融 自有
    股票 0853.HK 4 1 7 8 4 .5 3 41784.53 30277.47
    医疗 计量 资产 资金期末持有的其他证券投资
    合计 339300.01 - 1 1 9 0 4 5 . 5 7 -124524.30 459154.86 119854.85 136694.72 214775.71
    注:本表不包括国盛证券等下属企业从事日常经营活动涉及股票、基金、债券等投资行为;母公司存在因资金管理需要开展的委托理财,详见“第六节重要事项”之“十二、重大合同及其履行情况”“3、委托理财”。七、重大资产和股权出售
    1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用
    2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用
    八、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用
    1、主要子公司及对本集团净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位:元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
    国盛证券有限责任公司 子公司 证券业务 4695346247.95 26356727119.25 9817536440.57 830876835.67 238794187.45 175022894.13证券资产
    国盛证券资产管理有限公司 子公司 400000000.00 419230690.53 395843087.17 25902060.62 -22149336.80 -22149336.23管理业务
    国盛期货有限责任公司 子公司 期货业务 222605255.00 1620091045.89 164188842.16 20480775.95 -11844770.88 -11842163.58
    深圳国盛前海投资有限公司 子公司 投资业务 56000000.00 193732741.60 -598022517.10 0.00 -12842400.41 -12842400.41
    Guosheng (Hong Kong)
    子公司 投资业务 5000000 港币 777380417.15 771885091.94 0.00 31302137.38 31302137.38
    Investment Limited
    Guosheng Internet Investment
    子公司 投资业务 10000 美元 33581593.97 33324426.05 0.00 -18971711.01 -18971711.01
    Management Limited
    珠海横琴极盛科技有限公司 子公司 科技业务 15000000.00 40370525.64 -169501529.88 750000.00 -8923458.58 -9962102.25深圳前海弘大嘉豪投资管理有
    子公司 投资业务 30000000.00 1126843.80 666865.62 66725.37 -2414108.14 -2414064.85限公司
    Qudian Inc 参股公司 消费金融 176000.00 14523670000.00 1 2674784000.00 927791000.00 901969000.00 747337000.00
    国盛国际集团股份有限公司 参股公司 投资业务 12 美元 6345038.67 6342499.02 0.00 -11490488.08 -11490488.08
    江信基金管理有限公司 参股公司 基金业务 180000000.00 183233276.35 181165834.28 27410976.98 -15961919.44 -15908413.30
    注:上述财务数据为子公司个别财务报表数据。
    2、报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
    广州极盛融资租赁有限公司 注销 无重大影响
    3、主要控股参股公司情况说明报告期,国盛证券(单体)实现营业收入 8.31 亿元、营业利润 2.39 亿元、净利润 1.75 亿元,分别较上年同期增长 6.08%、28.90%、24.12%,主要由于证券业务稳步发展,本期信用减值损失减少。
    报告期,极盛科技(单体)净利润为-996 万元,较上年同期亏损减少 63.75%,主要由于业务范围收缩,成本及费用大幅下降。
    报告期,Guosheng (Hong Kong) Investment Limited 实现净利润 0.31 亿元,较上年同期增长 185.35%,主要由于本期对 QD 按权益法确认的投资收益增加。
    报告期,QD 实现净利润 7.47 亿元,较上年同期扭亏为盈,业绩增长 343.18%,主要由于转回信贷业务相关信用减值损失。
    九、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用
    十、公司面临的风险和应对措施报告期,可能对本集团未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素主要包括政策风险、经营风险、管理风险、流动性风险、特殊事项等,主要表现在以下方面:
    1、政策风险集团经营受国家相关法律、法规及规范性文件的规制,涉及证券、投资行业的法律、法规及政策发生变化时,可能会引起证券市场的波动和证券、投资行业发展环境的变化,继而影响本集团业务的经营管理和业务开展。
    2、经营风险
    (1)宏观经济波动风险。本集团所从事的证券、投资等业务均与经济发展状况密切相关。在国民经
    济发展的不同时期,国家的宏观经济调控政策会不断进行调整,该类调整将直接影响本集团所处行业经济形势,并可能造成本集团主营业务盈利能力波动。
    (2)证券业务经营风险。本集团证券业务涉及证券经纪、投资银行、自营投资、资产管理等,经营状况与宏观经济及资本市场发展状况关系紧密。市场波动和不利的金融或经济状况会对经纪业务产生不利影响,打击投资者投资信心,证券市场存在活跃程度持续低迷的可能。不利的金融或经济状况和证券市场政策调整会导致承销保荐及财务顾问业务在项目数量及规模上明显下降,进而影响投资银行业务收入。自营投资、资产管理业务存在市场研判、投资品种配置操作不当引致的风险,进而对本集团的经营业绩、财务状况及流动性造成不利影响。另外,随着资本市场改革的不断深入,本集团证券业务经营也面临挑战和压力,包括业务创新发展复杂化、产品多元化和经营国际化;行业头部集中态势持续发展、行业转型升级加速也给本集团证券业务经营带来压力。
    (3)其他业务经营风险。股权投资存在投资退出和资金流动性风险。直接投资业务的投资周期较长,退出方式较为单一,这在一定程度增加了直接投资业务的经营风险。投资管理业务受私募投资市场融资端、投资端景气度双重影响。近年经济下行压力带来的不确定性导致私募股权市场出现募资困境,这也对本集团私募股权投资业务发展带来不利影响。金融科技行业具有研究开发时间长、前期投入成本大、技术更新迭代快等特点,如果研究成果不能及时转化成市场化的产品、无法持续对科技研发进行投入或未能及时跟随行业技术变化,将会给本集团金融科技业务带来不利影响。
    3、管理风险
    (1)操作风险。操作风险通常包括因集团内部流程缺陷、信息系统故障、人为失误或不当行为、交
    易故障等原因而导致的风险,也包括集团外部发生欺诈行为给集团造成损失的风险。尽管本集团在各业务领域均制定了较为完善的内部控制与风险管理制度,但任何内部控制制度均有其固有限制。公司规模扩大、新业务新产品推出、更加复杂的业务流程、内部及外部环境变化、当事人认知程度不够、执行人不严格执行制度、从业人员操作不当、从业人员主观故意、突发事件等原因,可能会使内部控制机制的作用受到限制甚至失去效用,产生财务上与声誉上的损失,从而造成操作风险。
    (2)人才流失和人才储备不足的风险。金融机构的竞争主要表现为人才的竞争。同行业间的激烈竞
    争、行业创新业务快速发展在一定程度上加剧了对专业人才的争夺,使得本集团面临人才流失及人才储备不足的风险,从而对本集团的经营管理和业务发展产生不利影响。
    4、流动性风险流动性风险是指无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。本集团历来重视流动性管理,资产负债结构稳健,资产负债率低于行业均值。
    受核心子公司国盛证券被接管影响,公司对外融资能力明显减弱,短期内可能存在无法通过有效的融资方式及时获得充足资金以偿付本年债券到期本息的流动性风险。
    (五)风险应对措施
    针对上述风险,本集团已(拟)采取的风险防范对策和措施如下:
    1、将一如既往地严格按照相关法律法规和政策规定开展业务。同时,亦将积极跟踪和研究行业相关政策及变化,根据最新政策及时做出反应并进行相应调整,将政策性风险对本集团各项业务经营活动的影响降至最低范围内。
    2、将持续加强落实主动合规意识和全面风险管理工作,深化全员合规理念,不断完善全面风险管理体系与风险管理机制,保障集团合规风险管控能力与业务发展相适应。建立健全全面风险管理体系框架,包括但不限于良好的风险管理文化、健全的风险管理治理架构、可操作的风险管理制度、量化的风险指标体系、可靠的信息技术系统、专业的人才队伍、有效的风险应对机制,将风险控制在与本集团风险偏好相匹配的范围内,支持各项业务稳步发展。
    3、将进一步健全和完善各项管理制度、优化业务流程、加强各项业务的实时风险监控工作;重视内部审计、稽核监察,做好事前防范、事后纠偏,同时集团将加强信息技术系统的建设和管理维护,确保各系统的安全稳定运行得到保障,有效控制管理风险、防范操作风险。
    4、持续提升本集团治理水平,开展企业文化建设、制度建设以及信息化建设,提高企业凝聚力、管理有效性、作业标准性,降低人才流失率,增加核心人才储备。
    5、全面配合接管安排,保持经营稳定;加强与监管部门、债权人、债券受托管理人和评级机构等单位和部门的沟通,争取妥善处理债券集中偿付问题。
    第四节 公司治理
    一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
    1、本报告期股东大会情况投资者参与
    会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 会议决议比例
    2021 年第一次临时 巨潮资讯网
    临时股东大会 39.98% 2021 年 01 月 20 日 2021 年 01 月 21 日
    股东大会 (www.cninfo.com.cn)巨潮资讯网
    2020 年度股东大会 年度股东大会 40.02% 2021 年 06 月 30 日 2021 年 07 月 01 日(www.cninfo.com.cn)
    2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用
    姓名 担任的职务 类型 日期 原因
    李娥 董事会秘书 聘任 2021 年 03 月 05 日
    郑旭 独立董事 被选举 2021 年 06 月 30 日
    徐强国 独立董事 任期满离任 2021 年 07 月 01 日 独立董事连任满六年
    注:李娥女士同时为公司董事、副总经理。
    三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用
    公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
    四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用
    公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
    第五节 环境和社会责任
    一、重大环保问题情况
    上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否
    公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位,在日常生产经营过程中认真执行环境保护方面相关的法律法规,报告期内未出现因重大环境保护违法违规而受到处罚的情况。
    二、社会责任情况
    公司恪守“诚信、担当、包容、共赢”的企业价值观,重视履行社会责任,致力于与股东和员工共享发展成果,与客户和伙伴共创卓越成就,与行业和社会共担责任使命,在股东和投资者权益保护、员工权益保护、供应商、客户和消费者权益保护、环境保护与可持续发展、特色教育扶贫、志愿者服务等方面积极行动,践行企业社会责任。
    1、股东和投资者权益保护公司依据《证券法》《上市公司规范运作指引》等法律法规不断完善法人治理结构和内部控制制度,规范公司运作,提高公司治理水平。 公司认真履行信息披露义务,通过网上业绩说明会、接听投资者电话,回复互动易问题等多种方式加强与投资者的交流,并切实做好相关信息的保密工作,确保公司所有股东能够公平、公正、公开、充分的机会获得公司信息,保障全体股东平等地享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。
    2、员工权益保护公司严格按照《劳动法》《劳动合同法》等相关法律法规的要求与员工缔结劳动关系、签订劳动合同,及时为员工购买五险一金,保障员工的基本权益。在此基础上,公司不断完善员工福利政策、考核激励制度,同时通过多种文体活动丰富员工生活,增强员工归属感。
    公司重视员工的持续学习,为员工提供内部和外部的多样化的培训机会。报告期内,公司有序推进部门级培训的项目开发和落地,持续充实个人岗位必备的专业技能;加大与中国证券业协会、资本市场学院等外部机构的合作力度,构建市场专业化人才队伍;上线财富管理主题相关线上课程丰富公司电子课程系统,提升内部传帮带氛围,形成专业技能传承。
    3、供应商、客户和消费者权益保护公司高度重视客户权益保护,始终追求为客户提供卓越的服务。报告期内,国盛证券在资金端创设了“中国卓越 100”品牌,推出了“国盛星享”三种业务模式,通过高度定制化的服务,承载高净值人群的多元化需求。在专业机构投资者端,创设了“星链计划——专业机构投资者全链条服务”,为专业机构投资者构建全链条服务。在投资端,开展“发现星私募”战略行动,持续挖掘中国潜力私募管理人,为“中国卓越 100”持续输出优质投资管理人,目前已在私募圈中初具影响力。
    国盛证券设立投资者教育基地,提升客户服务体验,强化消费者权益保护,切实做好投资者教育与保护工作。报告期内,投教基地现场服务公众 5257 人次,接待来访人员 1853 人次;开展投教宣传活动 131场,活动覆盖 558735 人次;开展满意度调查 4252 人次,调查满意度达 98.78%。投教基地以投资者需求为导向,制作了 74 种内容丰富、形式多样的原创投教产品,并将红色文化融入到投教产品制作中,开发具备鲜明特色的红色主题投教产品。投教基地于今年 5 月荣获“省级(实体)证券期货投资者教育基地”称号,于 7 月 26 日通过中国证监会第四批拟命名国家级证券期货投资者教育基地公示。
    国盛证券在证监会投保局、江西证监局的指导下,通过构建“母基地+子基地+移动基地”的运营模式,大力开展投资者教育活动。报告期内,国盛证券赣州投教基地联合市处非办等单位围绕“防范和处置非法集资”、“警惕团伙作案,勿入非法证券期货投资圈套”等主题,以防非宣讲、红色金融故事分享、投资小课堂为主要活动内容,共同开展系列亮剑行动,推进金融风险防范教育走近机关单位工作人员、走近党员干部、走近社区居民、走近退休人员、走近在校师生,实现群防群治,努力完成投资者教育保护“最后一公里”,增强人民群众对投资者教育服务的可得性、获得感和满意度,大大推动了苏区普惠金融教育新发展,上半年基地与金融办共联合举办活动 91 场,覆盖投资者共计 537760 人次;基地牵手周边社区和党建共建圈,在日常投教活动中融入“党史教育”,开展“党建”、“学党史、守初心,学条例、防风险”“我身边的红军故事”等投教活动共计 9 场,覆盖投资者 35706 人次;基地积极主动联系南昌、赣州等地教育部门,走访各大高校,力促校企合作多点开花,现已与江西财经大学、江西师范大学、赣州师范高等专科学校、江西应用技术职业学院等多所院校达成合作意向,携手共建金融教育实践基地,开展多场金融教育进高校活动,集中系统、持续便利地使更多在校大学生获取证券期货知识,认识投资风险并掌握风险防范措施,知悉权利义务,树立理性投资理念,增强自我保护能力。
    此外,报告期内国盛证券积极开展 REITs 投教活动,充分利用官网、微信公众号、营业部显示屏等渠道为投资者提供公益性的教育服务和风险提示,积极转发交易所各类基础设施 REITs 图文、视频投教产品供投资者查阅,开展讲座、走进营业部等投教活动,将基础设施 REITs 知识送到广大投资者身边。公司还以“3·15 国际消费者权益保护日”“5·15 投资者保护宣传日”“防范非法证券期货活动宣传月”等时点为契机,通过“线上+线下”多渠道广泛宣传,制作折页、海报、动画视频等多样化宣传产品,开展走进社区、走进高校、走进营业部等活动,有效提高投资者的专业知识水平和风险防范意识,促进资本市场健康稳定发展。
    4、环境保护与可持续发展公司积极响应节能减排、低碳环保的号召,在原有绿色运营的基础上,通过强化日常办公管理、优化OA 系统、倡导环保理念等措施践行绿色低碳办公。
    5、特色教育扶贫 助力乡村振兴报告期内,公司继续推进特色教育扶贫工作,做好扶贫工作与乡村振兴计划的衔接。
    国盛证券赣州投资者教育基地率先探索乡村学子财商培养模式,通过“1+X”共享课堂、“互联网教育精准扶贫项目”以直播的形式把优质财商教育资源带给于都、寻乌、南康、横峰等“一司一县”帮扶地区乡村贫困小学,持续开展财商课程,让同学们接受系统化、连续化财商知识教育,基地还与于都梓山镇中心小学、银坑中心小学等 6 所学校签署合作协议,挂牌“财商教育基地”,推动青少年理论运用于实践,树立正确的金钱观、价值观,提高风险防范意识及能力,广受当地教育局、老师、同学、家长的一致认可称赞。
    上半年基地为大中小学生举办活动 33 场,覆盖共计 430861 人。
    为更好推进下一步工作,国盛证券在于都县召集四县 10 所中心小学校长经验交流会,做好各学校实地参观调研国盛“1+X”共享课堂及互加项目成果展示工作,让“1+X”共享课堂项目模式在革命苏区结出硕果,同时将在结对帮扶县各小学大力推进青少年财商教育课程开讲工作,试行成功后,争取让更多贫困地区孩子从中受益。
    6、志愿者服务公司持续开展志愿者服务活动,将公益扶贫落到实处。报告期内,公司向赣州于都县捐赠教育信息化设备;向寻乌县中坑村委会捐赠种植类农业用书和体育用品;采购万年县扶贫大米 2 万 3 千余斤;国盛志
    愿者 60 余人于六一儿童节期间在于都梓山中心小学开展献爱心助学活动,与学生开展各项助学互动,并捐款 2 万余元购买日常学习和体育用品。

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